2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》考前模擬題(3)

　　31.某投資者買了1張利率為10%的債券，其名義收益率為10%，若1年中通貨膨脹率為5%，投資者的實(shí)際收益率為( )

　　A.0 B.5% C.10% D.15%

　　32.證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險是( )

　　A.信用風(fēng)險 B.利率風(fēng)險 C.財(cái)務(wù)風(fēng)險 D.政策風(fēng)險

　　33.( ),深圳證券交易所正式開業(yè)。

　　A.1990年2月 B.1991年7月 C.1991年2月 D.1991年11月

　　34.證券發(fā)行市場的作用不包括( )

　　A.為資金需求者提供籌措資金的渠道 B.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會

　　C.實(shí)現(xiàn)投資向儲蓄轉(zhuǎn)化 D.形成資金流動的收益導(dǎo)向機(jī)制

　　35.債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型。下面屬于招標(biāo)標(biāo)的分類的是( )

　　A.價格招標(biāo) B.數(shù)量招標(biāo) C.美式招標(biāo) D.荷蘭式招標(biāo)

　　36.監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)控不包括( )

　　A.行情監(jiān)控 B.交易監(jiān)控 C.證券監(jiān)控 D.資金來源監(jiān)控

　　37.場外交易市場的特征不包括( )

　　A.場外交易市場是一個集中的有形市場

　　B.場外交易市場的組織方式采取市商制

　　C.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的市場

　　D.場外交易市場是一個以議價方式進(jìn)行證券交易的市場

　　38.下面屬于中證指數(shù)公司編制的主要指數(shù)有( )

　　A.中證流通指數(shù) B.上證180指數(shù) C.A股指數(shù) D.B股指數(shù)

　　39.證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守( )原則。

　　A.自愿、有償、誠實(shí)信用 B.公平、公正、公開

　　C.穩(wěn)定、公開、高效 D.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　40.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起( )個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定，并通知申請人。

　　A.3 B.6 C.9 D.12

　　41.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.3000萬元 B.5000萬元 C.8000萬元 D.1億元

　　42.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有( )資格的( )機(jī)構(gòu)擔(dān)任

　　A.保薦，保薦人 B.保證，保證人

　　C.公證，公證人 D.中介，中間人

　　43.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)---董事會---業(yè)務(wù)執(zhí)行部門----分支機(jī)構(gòu)

　　B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)---業(yè)務(wù)執(zhí)行部門---董事會---分支機(jī)構(gòu)

　　C.董事會---業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)---業(yè)務(wù)執(zhí)行部門---分支機(jī)構(gòu)

　　D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)---業(yè)務(wù)執(zhí)行部門---分支機(jī)構(gòu)---董事會

　　44.根據(jù)( )中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，證券公司可接受期貨公司的委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供相關(guān)服務(wù)。

　　A.2005年4月 B.2006年4月 C.2007年4月 D.2008年4月

　　45.貨銀對付原則是證券( )的一項(xiàng)基本原則。

　　A.交易 B.自營 C.承銷 D.結(jié)算

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