2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(3)

　　93.由于可轉(zhuǎn)換債券既有債券或優(yōu)先股的特征，又有轉(zhuǎn)化成普通股的潛在可能，所以在不同的條件下具有不同的價(jià)值，主要有( )。

　　A.轉(zhuǎn)換價(jià)值 B. 投資價(jià)值

　　C.理論價(jià)值 D. 市場(chǎng)價(jià)格

　　94.關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)聯(lián)系的表述，正確的是( )

　　A.證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)相互依存，又相互制約

　　B.證券發(fā)行市場(chǎng)是證券交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提

　　C.證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件

　　D.證券交易市場(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格

　　95.債券的發(fā)行方式有( )(1分)

　　A.定向發(fā)行 B.不定向發(fā)行 C.承銷包銷 D.招標(biāo)發(fā)行

　　96.包銷可以分為( )

　　A.定額包銷 B.全額包銷 C.余額包銷 D.凈額包銷

　　97.股票發(fā)行的定價(jià)方式可以采取( )

　　A.協(xié)商定價(jià)方式 B.一般詢價(jià)方式 C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式 D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

　　98.證券交易所的特征包括( )

　　A.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間

　　B.參加交易者為備選會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制

　　C.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　　D.集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率

　　99.證券監(jiān)管部門或證券交易所可對(duì)上市股票做出的處理包括( )

　　A.特別處理 B.退市風(fēng)險(xiǎn)警示 C.暫停上市 D.終止上市

　　100.監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)控包括( )(1分)

　　A.行情監(jiān)控 B.交易監(jiān)控 C.證券監(jiān)控 D.資金監(jiān)控

　　101.中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“四個(gè)獨(dú)立”是指( )

　　A.運(yùn)行獨(dú)立 B.監(jiān)察獨(dú)立 C.代碼獨(dú)立 D.指數(shù)獨(dú)立

　　102.目前，在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司包括( )

　　A.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司

　　B.滬、深證券交易所退市公司

　　C.非上市股份有限公司

　　D.上市股份有限公司

　　103.中證指數(shù)公司編制的主要指數(shù)有( )

　　A.中證流通指數(shù) B.滬深300指數(shù) C.A股指數(shù) D.B股指數(shù)

　　104.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)( )和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的( )，可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額，但不得低于上述限額。

　　A.謹(jǐn)慎監(jiān)管原則

　　B.嚴(yán)格審批原則

　　C.風(fēng)險(xiǎn)程度

　　D.盈利程度

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