2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(3)

　　(二)不定項(xiàng)選擇題(以下4小題給出的選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　61.屬于部門規(guī)章的是( )。 (1分)

　　A.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》 B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　C.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》 D.《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》

　　62.《公司法》總則的主要內(nèi)容包括( )。

　　A.立法的宗旨及調(diào)整的范圍 B.股東的權(quán)利

　　C.公司章程 D.公司的黨組織

　　63.《基金法》中關(guān)于基金管理人的主要內(nèi)容包括( )。

　　A.基金管理人的設(shè)立條件 B.管理人重大事項(xiàng)的批準(zhǔn)程序

　　C.從業(yè)人員的禁入規(guī) D.基金托管人的職責(zé)及禁止行為

　　64.下列行為中屬于上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司的是( )。(1分)

　　A.無償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;已明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的

　　B.向明顯不具備有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的

　　C.為明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保的

　　D.無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的

　　65.《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》當(dāng)中規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度，下列說法正確的有( )。

　　A.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理

　　B.客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理

　　C.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

　　D.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理

　　66.《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》中關(guān)于合規(guī)負(fù)責(zé)人的描述，正確的有( )。(1分)

　　A.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)?shù)睦碛�，并自解聘之日�?個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)?shù)睦碛�，并自解聘之日�?個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)?shù)睦碛�，并自解聘之日�?個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)?shù)睦碛桑�并自解聘之日�?個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　67.下列關(guān)于中國(guó)投資者保護(hù)基金有限公司的敘述正確的是( )。

　　A.于2006年8月30日成立

　　B.在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國(guó)家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益

　　C.有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心

　　D.是對(duì)監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充

　　68.關(guān)于公開原則，敘述正確的有( )。

　　A.這一原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化

　　B.這一原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利

　　C.這一原則要求證券監(jiān)管部門在公開，公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇

　　D.監(jiān)管者應(yīng)該公開有關(guān)監(jiān)管程序、監(jiān)管身份、對(duì)證券市場(chǎng)違規(guī)處罰的規(guī)定等

　　69.對(duì)證券信息披露的監(jiān)管包括( )。

　　A.信息披露的意義 B.信息披露的時(shí)間

　　C.信息披露的基本要求 D.信息披露的主要環(huán)節(jié)

　　70.《證券法》規(guī)定證券交易所的主要職能包括( )。

　　A.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告

　　B.對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息

　　C.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

　　D.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常交易時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施

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