2009年證券從業(yè)考試《基礎知識》考前模擬題(3)

　　(二)不定項選擇題(以下4小題給出的選項中，至少有1項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))

　　61.屬于部門規(guī)章的是( )。 (1分)

　　A.《證券市場禁入規(guī)定》 B.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　C.《證券公司風險處置條例》 D.《證券投資者保護基金管理辦法》

　　62.《公司法》總則的主要內(nèi)容包括( )。

　　A.立法的宗旨及調整的范圍 B.股東的權利

　　C.公司章程 D.公司的黨組織

　　63.《基金法》中關于基金管理人的主要內(nèi)容包括( )。

　　A.基金管理人的設立條件 B.管理人重大事項的批準程序

　　C.從業(yè)人員的禁入規(guī) D.基金托管人的職責及禁止行為

　　64.下列行為中屬于上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司的是( )。(1分)

　　A.無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產(chǎn)的;已明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務或者其他資產(chǎn)的

　　B.向明顯不具備有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產(chǎn)的

　　C.為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔保，或者無正當理由為其他單位或者個人提供擔保的

　　D.無正當理由放棄債權、承擔債務的

　　65.《證券監(jiān)督管理條例》當中規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度，下列說法正確的有( )。

　　A.從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

　　B.客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理

　　C.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司應當將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構托管

　　D.從事融資融券業(yè)務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內(nèi)的資金進行管理

　　66.《證券監(jiān)督管理條例》中關于合規(guī)負責人的描述，正確的有( )。(1分)

　　A.證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當?shù)睦碛�，并自解聘之日�?個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構

　　B.證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當?shù)睦碛�，并自解聘之日�?個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構

　　C.證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當?shù)睦碛桑�并自解聘之日�?個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當?shù)睦碛桑�并自解聘之日�?個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告中國證券業(yè)協(xié)會

　　67.下列關于中國投資者保護基金有限公司的敘述正確的是( )。

　　A.于2006年8月30日成立

　　B.在證券公司出現(xiàn)關閉、破產(chǎn)等重大風險時依據(jù)國家政策規(guī)范地保護投資者權益

　　C.有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心

　　D.是對監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織市場中介機構等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充

　　68.關于公開原則，敘述正確的有( )。

　　A.這一原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化

　　B.這一原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利

　　C.這一原則要求證券監(jiān)管部門在公開，公平原則的基礎上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇

　　D.監(jiān)管者應該公開有關監(jiān)管程序、監(jiān)管身份、對證券市場違規(guī)處罰的規(guī)定等

　　69.對證券信息披露的監(jiān)管包括( )。

　　A.信息披露的意義 B.信息披露的時間

　　C.信息披露的基本要求 D.信息披露的主要環(huán)節(jié)

　　70.《證券法》規(guī)定證券交易所的主要職能包括( )。

　　A.對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告

　　B.對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息

　　C.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調解

　　D.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常交易時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施

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