2009年證券從業(yè)資格考試證券交易模擬題精選(5)

　　21. 清算是交收的( )。

　　A. 基礎(chǔ)

　　B. 保證

　　C. 后續(xù)

　　D. 完成

　　22. 目前我國開展證券回購業(yè)務(wù)的主要場所為( )。

　　A. 商業(yè)銀行柜臺

　　B. 上海證券交易所

　　C. 全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　D. 深圳證券交易所

　　23. 按照規(guī)定公式，若要計算最低結(jié)算備付金限額，將涉及( )等項目。

　　A. 上月證券買入金額

　　B. 上月證券賣出金額

　　C. 上月交易天數(shù)

　　D. 最低結(jié)算備付金比例

　　24. 關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金的交易，以下選項正確的有( )。

　　A. 買入上市開放式基金申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

　　B. 深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，自上市次日起執(zhí)行

　　C. 在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收

　　D. T日買入基金份額自T+1日開始可在深圳證券交易所賣出或贖回

　　25. 下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券操作流程說法錯誤的是( )。

　　A. 可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進行，申報方向為賣出，價格為100元

　　B. 可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進行，單位為手，1手為1000元面額

　　C. 上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束3個月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票

　　D. 在“債轉(zhuǎn)股”的轉(zhuǎn)換日，可轉(zhuǎn)債的交易停止

　　26. 下面( )屬于證券公司在自營業(yè)務(wù)過程中操縱市場的具體行為。

　　A. 通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

　　B. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C. 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D. 單獨集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

　　27. 在證券交易所市場，ETF的認(rèn)購方式可分( )。

　　A. 網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購

　　B. 網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購

　　C. 網(wǎng)上組合證券認(rèn)購

　　D. 網(wǎng)下組合證券認(rèn)購

　　28. 在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要包括( )。

　　A. 客戶優(yōu)先原則

　　B. 做市商優(yōu)先原則

　　C. 經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

　　D. 發(fā)行人優(yōu)先原則

　　29. 機構(gòu)客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)向證券公司提出申請，提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料，其中包括( )等。

　　A. 公司章程

　　B. 法人代表授權(quán)書

　　C. 法人代表證明書

　　D. 法人代表身份證明及經(jīng)辦人身份證明

　　30. 對于業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險的控制，以下選項是正確的有：( )。

　　A. 對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　B. 對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　C. 接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

　　D. 對總體客戶融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的100%