2009年證券從業(yè)資格考試證券交易模擬題精選(5)

　　(二)多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)

　　1. 可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的證券，包括( )。

　　A. 符合交易所規(guī)定的股票

　　B. 證券投資基金

　　C. 債券

　　D. 票據(jù)

　　2. 關(guān)于金融期權(quán)，( )是正確的。

　　A. 金融期權(quán)交易是指以金融期貨合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)

　　B. 看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者有買(mǎi)入的權(quán)利

　　C. 金融期權(quán)合約是由交易雙方訂立的、以金融期權(quán)為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約

　　D. 金融期權(quán)合約的買(mǎi)入者需支付期權(quán)費(fèi)

　　3. 證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在( )。

　　A. 充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介

　　B. 制定證券買(mǎi)賣(mài)的交易規(guī)則

　　C. 提供咨詢(xún)服務(wù)

　　D. 提供交易的場(chǎng)所

　　4. 深圳證券交易所推出的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)品種有( )。

　　A. 1天

　　B. 3天

　　C. 7天

　　D. 14天

　　5. 為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。

　　A. 集合性

　　B. 證券公司與客戶(hù)必須是“一對(duì)一”

　　C. 具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　　D. 必須在單一客戶(hù)的賬戶(hù)中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　6. 辦理委托手續(xù)包括( )。

　　A. 投資者受理委托

　　B. 投資者填寫(xiě)委托單或自助委托

　　C. 證券經(jīng)紀(jì)商受理委托

　　D. 證券經(jīng)紀(jì)商填寫(xiě)委托單

　　7. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶(hù)保密。保密的資料包括( )。

　　A. 客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的基本情況

　　B. 客戶(hù)委托的有關(guān)事項(xiàng)

　　C. 客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券種類(lèi)和數(shù)量

　　D. 客戶(hù)進(jìn)行交易的場(chǎng)所

　　8. 以下選項(xiàng)中符合現(xiàn)階段股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序的是( )。

　　A. 已開(kāi)立資金賬戶(hù)但沒(méi)有足夠資金的投資者，必須在申購(gòu)日之前(含該日)，根據(jù)自己的申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金

　　B. 申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日(T+1日)，由中國(guó)結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理

　　C. 申購(gòu)日后的第二個(gè)交易日(T+2日)，證券登記結(jié)算公司配合具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金的到位情況進(jìn)行核查，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告

　　D. 如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷(xiāo)商將于申購(gòu)日后的第二個(gè)交易日(T+2日)組織搖號(hào)抽簽

　　9. 下面關(guān)于分紅派息的說(shuō)法正確的是( )。

　　A. 分紅派息是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過(guò)程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程

　　B. 分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利

　　C. 分紅派息的過(guò)程中，證券公司可以按規(guī)定向客戶(hù)收取一定的手續(xù)費(fèi)

　　D. 目前，領(lǐng)取紅利掛牌時(shí)間統(tǒng)一規(guī)定為10個(gè)交易日，掛牌以后未領(lǐng)取紅利的客戶(hù)，視為自動(dòng)放棄

　　10. 證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)( )。

　　A. 比較集中

　　B. 通常交易量較小

　　C. 交易手續(xù)復(fù)雜

　　D. 費(fèi)時(shí)較少