2009年證券從業(yè)資格考試證券交易模擬題精選(5)

　　(三)判斷題(每題0.5分，共30分)

　　1. 在實(shí)際操作中，電話轉(zhuǎn)委托與電話自動委托都屬于電話委托。

　　2. 結(jié)算備付金利息每半年結(jié)息一次。

　　3. 在我國，目前已經(jīng)從制度上限制了證券公司自營買賣申報(bào)搶先客戶委托買賣申報(bào)的情況。

　　4. 證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。在該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司可以收回所投入的資金。

　　5. 在債券質(zhì)押式回購交易報(bào)價時，可以直接輸入資金年收益率的數(shù)值，不可省略“%”。

　　6. 金融期貨合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數(shù)量的某種特定金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。

　　7. 在我國目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司可以墊付部分資金，并允許賺取差價作為經(jīng)營收入。

　　8. 境內(nèi)居民個人從事B股交易前，根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，先要開立B股賬戶，再開立B股資金賬戶。

　　9. 作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、權(quán)證、國債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因而自營業(yè)務(wù)買賣的對象可以是任一種證券。

　　10. 上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的交易席位為明細(xì)核算單位。

　　11. 證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同。

　　12. 買賣基金券是證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)中的禁止行為。

　　13. 確認(rèn)成交的“對話報(bào)價——確認(rèn)”過程，是一方發(fā)送對話報(bào)價，由對手確認(rèn)后成交。

　　14. 如果公司要實(shí)施股票二次發(fā)行的信息尚未公開，則該信息屬于內(nèi)幕信息。

　　15. 證券業(yè)協(xié)會必須對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況以及相關(guān)的資金來源和運(yùn)用情況進(jìn)行每個季度定期檢查，并要求證券公司報(bào)送其證券自營業(yè)務(wù)資料以及其他相關(guān)業(yè)務(wù)資料。

　　16. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　17. 證券投資基金網(wǎng)上發(fā)行要進(jìn)行基金登記，網(wǎng)下發(fā)行則不必。

　　18. 在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金。

　　19. 證券公司在進(jìn)行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定價格。

　　20. 禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租借他人的債券或用自己的債券從事證券回購交易。