2009年證券從業(yè)資格考試證券交易模擬題精選(5)

　　21. 以下選項(xiàng)中，( )不符合證券自營業(yè)務(wù)的操作管理要求。

　　A. 自營業(yè)務(wù)通過專用的自營席位進(jìn)行

　　B. 自營賬戶不得借給他人使用

　　C. 應(yīng)由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)的會計(jì)核算

　　D. 公司業(yè)務(wù)所用的現(xiàn)金應(yīng)從自營賬戶中提取

　　22. 按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》，新上市國債標(biāo)準(zhǔn)券折算率為：計(jì)算參考價乘以( )再除以100。

　　A. 90%

　　B. 93%

　　C. 95%

　　D. 97%

　　23. 下列的( )具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。

　　A. 開放式基金

　　B. 封閉式基金

　　C. 可轉(zhuǎn)換債券

　　D. 認(rèn)股權(quán)證

　　24. 按我國現(xiàn)行的做法，投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂( )。

　　A. 《證券交易委托規(guī)則》

　　B. 《網(wǎng)上買賣規(guī)則》

　　C. 《證券交易委托代理協(xié)議》

　　D. 《證券全權(quán)買賣協(xié)議書》

　　25. 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近( )內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　A. 1年

　　B. 2年

　　C. 3年

　　D. 5年

　　26. ( )滾動交收方式目前適用于我國的A股、基金、債券、回購交易等。

　　A. T-1

　　B. T

　　C. T+1

　　D. T+3

　　27. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對象是( )。

　　A. 證券賬戶

　　B. 特殊證券

　　C. 特定價格的證券

　　D. 證券的價格

　　28. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是( )。

　　A. “證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”

　　B. “集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——證券公司名稱”

　　C. “資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——證券公司名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”

　　D. “集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱——證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱”

　　29. 投資者進(jìn)行證券交易的先決條件是( )。

　　A. 開立保證金賬戶

　　B. 銀行擔(dān)保

　　C. 開立證券賬戶

　　D. 獲得合法證明

　　30.( )用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。

　　A. 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　B. 融券專用證券賬戶

　　C. 融資專用資金賬戶

　　D. 信用交易證券交收賬戶