2009年證券從業(yè)資格考試證券交易模擬題精選(5)

　　31. 證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用以自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的( )。

　　A. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B. 代理業(yè)務(wù)

　　C. 自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　D. 承銷業(yè)務(wù)

　　32. 證券公司持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過( )，但按中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　A. 5%

　　B. 8%

　　C. 10%

　　D. 15%

　　33. 一筆回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、( )交易契約行為。

　　A. 一次

　　B. 三次

　　C. 四次

　　D. 二次

　　34. 在約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系方面，對(duì)于信托財(cái)產(chǎn)的處分，( )。

　　A. 登記結(jié)算公司享有信托財(cái)產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，客戶享有信托財(cái)產(chǎn)的收益權(quán)

　　B. 客戶享有信托財(cái)產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，證券公司享有信托財(cái)產(chǎn)的收益權(quán)

　　C. 客戶享有信托財(cái)產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，登記結(jié)算公司享有信托財(cái)產(chǎn)的收益權(quán)

　　D. 證券公司享有信托財(cái)產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，客戶享有信托財(cái)產(chǎn)的收益權(quán)

　　35. 回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，交易雙方無須再行申報(bào)，由( )電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄。

　　A. 證券公司

　　B. 證券登記結(jié)算公司

　　C. 交易所

　　D. 債券發(fā)行者

　　36. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )。

　　A. 5年

　　B. 10年

　　C. 20年

　　D. 30年

　　37. 證券登記按性質(zhì)劃分，可以分為初始登記、( )、退出登記等。

　　A. 證券法人登記

　　B. 投資者登記

　　C. 變更登記

　　D. 進(jìn)入登記

　　38. 證券公司等機(jī)構(gòu)受理司法扣劃要求后，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)證券實(shí)施交易凍結(jié)，并在協(xié)助司法扣劃的( )將協(xié)助司法扣劃的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送證券登記結(jié)算公司。

　　A. 當(dāng)日

　　B. 次日

　　C. 第三日

　　D. 當(dāng)月末

　　39. 按照現(xiàn)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管方式的一般模式，( )為投資者開立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶。

　　A. 證券交易所

　　B. 證券公司

　　C. 登記結(jié)算公司

　　D. 存管銀行

　　40. 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，股票(基金)單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過( )。

　　A. 1萬股(份)

　　B. 10萬股(份)

　　C. 100萬股(份)

　　D. 1000萬股(份)