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證券從業(yè)資格考試
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2009年證券從業(yè)資格考試證券交易模擬題精選(5)

  11. 關(guān)于深圳證券交易所B股的清算與交收,以下說法( )是正確的。

  A. 深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實行“凈額交收”制度

  B. 托管行客戶達(dá)成的交易,必須由客戶委托的證券公司承擔(dān)交收責(zé)任

  C. 一類指令指涉及境外券商的股份轉(zhuǎn)托管指令

  D. 一類指令無需確認(rèn)

  12. 證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要重點防范( )變相自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。

  A. 規(guī)模失控

  B. 決策失誤

  C. 超越授權(quán)

  D. 賬內(nèi)自營

  13. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定,( )屬于內(nèi)幕信息的知情人。

  A. 發(fā)行人的董事

  B. 證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關(guān)人員

  C. 通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員

  D. 為發(fā)行人進(jìn)行審計的注冊會計師

  14. 關(guān)于投資者通過深圳證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票,以下說法正確的有( )。

  A. 投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”

  B. 買賣方向為買入

  C. 在“委托價格”項填報股東大會議案序號

  D. 對于采用累積投票制的議案,在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù)

  15. 境外投資者在辦理名冊登記時,須選擇一家結(jié)算會員為其辦理股票結(jié)算交收。與此同時,境外投資者須在選擇的證券公司處辦理開設(shè)外匯資金賬戶,包括( )。

  A. 法郎賬戶

  B. 美元賬戶

  C. 港幣賬戶

  D. 英鎊賬戶

  16. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人申請辦理基金募集登記,應(yīng)當(dāng)提供( )等一系列相關(guān)材料。

  A. 基金登記申請

  B. 基金合同

  C. 中國證監(jiān)會關(guān)于基金募集的核準(zhǔn)文件

  D. 擔(dān)保協(xié)議

  17. 投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序包括( )等。

  A. 投資者在確定轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部的席位代碼和地址后,攜帶身份證、證券賬戶原件及復(fù)印件,到轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部申請辦理

  B. 轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時,核對投資者的身份證、證券賬戶、轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼等內(nèi)容,核對無誤后,在投資者填寫的轉(zhuǎn)托管申請表上蓋章確認(rèn),并將客戶聯(lián)交投資者,并按照深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定,在交易時間內(nèi)申報轉(zhuǎn)托管

  C. 每個交易日下午收市后,證券營業(yè)部接收中國結(jié)算深圳分公司傳回的已確認(rèn)和未確認(rèn)轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù),據(jù)此調(diào)整相應(yīng)證券明細(xì)數(shù)據(jù)

  D. 轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù),可向中國結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功原因

  18. 在我國,強調(diào)證券交易公開原則有許多內(nèi)容,其中包括( )。

  A. 對股票上市的股份公司,其財務(wù)報表資料必須依法及時向社會公開

  B. 對股票上市的股份公司,其經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開

  C. 股份公司的一些重大事項必須及時向社會公布

  D. 股份公司其職工學(xué)歷組成必須公布

  19. 證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),必須遵守的一般規(guī)定包括( )。

  A. 辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時,接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元

  B. 辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時,只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

  C. 設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的,接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣20萬元

  D. 設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的,接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元

  20. 關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的含義,以下選項正確的是( )。

  A. 是在證券交易中的經(jīng)營活動

  B. 是證券公司向客戶出借資金或出借證券

  C. 由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物

  D. 只能在證券交易所進(jìn)行

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