2009年證券考試《證券基礎(chǔ)知識》精講班講義(8)

　　第四節(jié) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　一、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別

　　定義：從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)

　　證券服務(wù)機(jī)構(gòu)范圍：投資咨詢，財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所等從事證券服務(wù)的機(jī)構(gòu)，服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立除了需要符合工商管理法規(guī)外，還需要得到證券管理部門的批準(zhǔn)，服務(wù)機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)，一方面是由于證券市場專業(yè)化的需要和社會分工的結(jié)果，另一方面業(yè)體現(xiàn)了證券市場參與者之間的公開、公平和公正原則

　　二、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理——2007.3.9

　　三、注冊會計(jì)師執(zhí)業(yè)證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理——2000.6

　　四、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)管理——1997.12

　　五、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理

　　六、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事振權(quán)、期貨業(yè)務(wù)的管理

　　證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入

　　(一)服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任

　　(二)市場準(zhǔn)入及退出機(jī)制