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證券從業(yè)資格考試
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2009年證券考試《證券基礎知識》精講班講義(8)

2009年證券從業(yè)資格考試全國統(tǒng)考已經(jīng)日益臨近?荚嚢商卣砹2009年證券從業(yè)考試《證券基礎知識》精講班講義,幫助考生梳理思路,并通過例題和課后練習加深理解。本篇為第七章。

  第二節(jié) 證券公司的治理結構和內(nèi)部控制結構

  一、證券公司治理結構

  (一)股東及股東會

  1、股東及實際控制人

  2、股東會。

  3、控股股東的行為規(guī)范。

  (二)董事和董事會

  1、董事的知情權

  2、董事會

  3、獨立董事

  (三)監(jiān)事和監(jiān)事會

  (四)經(jīng)理層

  二、證券公司的內(nèi)部控制

  (一)內(nèi)部控制的目標

  1、保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

  2、方法經(jīng)營風險和道德風險

  3、保障客戶和證券公司的資產(chǎn)安全、完整

  4、保證證券公司的業(yè)務紀錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時

  5、提高證券公司的經(jīng)營效率和效果

  (二)完善內(nèi)部控制機制的原則

  1、健全性:事前、事中、事后相統(tǒng)一;覆蓋所有業(yè)務、部門和人員,滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等環(huán)節(jié),確保不存在空白或漏洞;

  2、合理性:符合有關規(guī)定,與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險狀況及環(huán)境相適應,以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標

  3、制衡性:部門和崗位的設置權責分明、相互牽制:前臺業(yè)務運作與后臺管理支持分離

  4、獨立性:監(jiān)督檢查職能部門獨立設置

  (三)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

  1、經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制

  2、自營業(yè)務的內(nèi)部控制

  3、投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制

  4、資產(chǎn)管理業(yè)務內(nèi)部控制

  5、研究、咨詢業(yè)務內(nèi)部控制

  6、業(yè)務創(chuàng)新的內(nèi)部控制

  7、分支機構的內(nèi)部控制

  8、財務管理內(nèi)部控制

  9、會計系統(tǒng)內(nèi)部控制

  10、信息系統(tǒng)內(nèi)部控制

  11、人力資源管理內(nèi)部控制

  三、證券公司風險控制指標

  2006.11.1——《證券公司風險監(jiān)控指標管理辦法》

  (一)凈資本及計算

  (二)風險控制指標標準——9點,以及其中的小點,以數(shù)據(jù)為重點記憶

  (三)監(jiān)管措施——5個方面

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