2009年證券考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》精講班講義(8)

　　第三節(jié) 證券登記結(jié)算公司

　　定義：登記結(jié)算公司是專職從事上市證券登記、存管的中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，是不以盈利為目的的企業(yè)法人 。

　　一、證券登記結(jié)算公司的設(shè)立

　　設(shè)立登記結(jié)算公司必須經(jīng)過國務(wù)院證監(jiān)管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　1、自有資金不少于人民幣2億元

　　2、具有登記、存管、結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施

　　3、主要管理人員和從業(yè)人員必須具備證券從業(yè)資格

　　4、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　二、證券登記結(jié)算公司的組織機(jī)構(gòu)

　　1、2001 年 10 月 1

　　日前，我國的證券登記結(jié)算是由兩個(gè)交易所分別設(shè)立的登記結(jié)算公司實(shí)施登記結(jié)算職能的。公司對(duì)上市證券實(shí)施非實(shí)物性存管和交收

　　登記結(jié)算公司設(shè)立的業(yè)務(wù)部門：登記、存管、股份結(jié)算、資金交收和國際結(jié)算

　　登記結(jié)算公司建立了證券帳戶登記和存管體系;建立了完整的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，建立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)保證基金

　　2、2001 年 3 月 30 日成立中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，滬深分公司于 9 月 20 、 21 日成立

　　三、證券登記結(jié)算公司的職能

　　1、證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立

　　2、證券的托管與過戶

　　3、證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

　　4、證券交易所上市證券交易的清算和交收和相關(guān)管理

　　5、受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　6、辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)

　　7、國務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

　　四、證券登記結(jié)算公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則

　　(一)結(jié)算原則

　　(二)結(jié)算證券和資金的專用性