2009年證券考試《證券基礎(chǔ)知識》精講班講義(5)

　　(二)基金管理人

　　1.基金管理人是負責(zé)基金的具體投資操作和日常管理的機構(gòu)。基金管理人由基金管理公司擔(dān)任，通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立，具有獨立法人地立。

　　2.基金管理人的資格條件。

　　(1)具有一定數(shù)額的資本金，基金管理公司的最低實收資本為1000萬元;

　　(2)與托管人在行政上、財務(wù)上和管理人員上相互獨立; (三個方面都要滿足)

　　(3)有完整的組織結(jié)構(gòu);

　　(4)有足夠的、合格的專業(yè)人才;

　　(5)具有完備的風(fēng)險控制制度和內(nèi)部管理制度。(重要內(nèi)容，如給出某證券公司擬設(shè)立的基金管理人的情況，讓考生判斷是否合法)

　　3.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件。

　　(1) 主要發(fā)起人為按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司、信托投資公司;

　　(2)主要發(fā)起人經(jīng)營狀況良好，最近3年連續(xù)盈利;

　　(3)每個發(fā)起人實收資本不少于3億元;

　　(4)擬設(shè)立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元;

　　(5)有明確可行的基金管理計劃;

　　(6)有合格的基金管理人才;

　　(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　申請設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的要求提交有關(guān)文件。