2009年證券考試《證券基礎(chǔ)知識》精講班講義(5)

　　第二節(jié)證券投資基金當事人

　　(一)基金持有人。

　　1.基金持有人。

　　基金持有人是指基金單位或基金股份的自然人和法人，也是基金的投資者。他們是基金的實際所有者。無論哪一種基金，只要投資者買人某種基金單位，就成為相應(yīng)基金的持有人。

　　2.基金投資人的權(quán)利和義務(wù)。

　　(1)基金投資人享有下列權(quán)利：

　　A.出席或者委派代表出席基金持有人大會;

　　B.取得基金收益;

　　C.監(jiān)督基金經(jīng)營情況，獲取基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料;

　　D.申購、贖回或者轉(zhuǎn)讓基金單位;

　　E。取得基金清算后的剩余資產(chǎn);

　　F.基金契約規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(2)基金持有人應(yīng)當履行下列義務(wù)：

　　A.遵守基金契約;

　　B.交納基金認購款項及規(guī)定的費用;

　　C.承擔基金虧損或者終止的有限責任;

　　D.不從事任何有損害基金及其他基金持有人利益的活動。

　　(3)有下列情形之一的，應(yīng)當召開基金持有人大會：

　　A.修改基金契約;

　　B.提前終止基金;

　　C.更換基金托管人;

　　D.更換基金管理人;

　　E.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　上述事項，經(jīng)基金持有人大會做出決議后，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。