2009年證券考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》精講班講義(2)

　　6.基金業(yè)市場(chǎng)化改革及機(jī)構(gòu)投資者發(fā)展

　　2000年起，中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出“超常規(guī)發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者”，并將其作為改善資本市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)的重要舉措。2002年以來(lái)，中國(guó)基金業(yè)推出了成熟市場(chǎng)絕大多數(shù)主流基金產(chǎn)品，豐富了投資者的選擇。對(duì)外開(kāi)放穩(wěn)步推進(jìn)，推動(dòng)形成有效競(jìng)爭(zhēng)格局。2002年7月，《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》開(kāi)始施行，截至2007年底，59家基金管理公司中有28家合資基金管理公司，內(nèi)資公司、合資公司和QFII形成機(jī)構(gòu)投資者間有效競(jìng)爭(zhēng)的格局。此外，隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展，保險(xiǎn)、社�；�金以及企業(yè)年金等機(jī)構(gòu)投資者逐步進(jìn)入資本市場(chǎng)，初步改善了資本市場(chǎng)的投資者結(jié)構(gòu)及各類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者發(fā)展不平衡的局面。

　　7.資本市場(chǎng)法律體系逐步完善

　　2005年10月全國(guó)人大修訂了《公司法》和《證券法》(簡(jiǎn)稱(chēng)“兩法”)，并于2006年1月1日開(kāi)始實(shí)施。與“兩法”的修訂相適應(yīng)，全國(guó)人大、國(guó)務(wù)院各部委對(duì)相關(guān)法律法規(guī)和部門(mén)規(guī)章進(jìn)行了梳理和調(diào)整。出臺(tái)《刑法修正案(六)》，修訂了《企業(yè)破產(chǎn)法》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)陸續(xù)頒布了《凍結(jié)、查封實(shí)施辦法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《上市公司章程指引(2006年修訂)》、《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》、《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》等一批規(guī)章和規(guī)范性文件，基本形成了與“兩法”配套的規(guī)章體系。

　　五、中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放

　　(一)在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金

　　(二)開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)

　　(三)有條件地開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)