2009年證券考試《證券基礎(chǔ)知識》精講班講義(2)

　　4.證券公司綜合治理

　　2004年前后，證券公司長期積累的問題充分暴露，風(fēng)險集中爆發(fā)，全行業(yè)生存與發(fā)展遭遇嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

　　2004年中國證監(jiān)會制定了創(chuàng)新類和規(guī)范類證券公司的評審標(biāo)準(zhǔn);……

　　2007年7月，中國證監(jiān)會以證券公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場影響力對證券公司進行了重新分類，支持優(yōu)質(zhì)證券公司做大做強。

　　2007年8月底，證券公司綜合治理工作成功結(jié)束，實現(xiàn)了各項主要目標(biāo)。

　　5.發(fā)行制度改革

　　發(fā)行審核制度透明化。

　　證券發(fā)行的市場約束得到強化。

　　發(fā)行定價機制市場化。

　　例題：單項選擇題

　　中國證券市場逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展( B )。

　　A 始終是審批制 B 由審批制到核準(zhǔn)制

　　C 始終是核準(zhǔn)制 D 由核準(zhǔn)制到審批制