2009年證券考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》精講班講義(2)

　　4.證券公司綜合治理

　　2004年前后，證券公司長(zhǎng)期積累的問題充分暴露，風(fēng)險(xiǎn)集中爆發(fā)，全行業(yè)生存與發(fā)展遭遇嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

　　2004年中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了創(chuàng)新類和規(guī)范類證券公司的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn);……

　　2007年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)影響力對(duì)證券公司進(jìn)行了重新分類，支持優(yōu)質(zhì)證券公司做大做強(qiáng)。

　　2007年8月底，證券公司綜合治理工作成功結(jié)束，實(shí)現(xiàn)了各項(xiàng)主要目標(biāo)。

　　5.發(fā)行制度改革

　　發(fā)行審核制度透明化。

　　證券發(fā)行的市場(chǎng)約束得到強(qiáng)化。

　　發(fā)行定價(jià)機(jī)制市場(chǎng)化。

　　例題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

　　中國(guó)證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展( B )。

　　A 始終是審批制 B 由審批制到核準(zhǔn)制

　　C 始終是核準(zhǔn)制 D 由核準(zhǔn)制到審批制