2009證券資格考試《投資基金》精選考點(diǎn)解析(3)

　　六、申購、贖回款項(xiàng)的支付

　　申購采用全額交款方式。若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬，則申購不成功;申購不成功或無效，款項(xiàng)將退回投資者賬戶。

　　贖回款項(xiàng)在自受理基金投資者有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內(nèi)劃至贖回人資金賬戶。

　　七、申購、贖回的注冊登記

　　八、巨額贖回的認(rèn)定及處理方式

　　(一)巨額贖回的認(rèn)定

　　單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。單個開放日的凈贖回申請，是指該基金的贖回申請加上基金轉(zhuǎn)換中該基金的轉(zhuǎn)出申請之和，扣除當(dāng)日發(fā)生的該基金申購申請及基金轉(zhuǎn)換中該基金的轉(zhuǎn)入申請之和后得到的余額。

　　(二)巨額贖回的處理方式

　　出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。

　　1。接受全額贖回

　　當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。

　　2。部分延期贖回

　　基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請;已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。