2009證券資格考試《投資基金》精選考點(diǎn)解析(3)

　　六、封閉式基金的交易P47

　　(一)上市交易的條件(P47)

　　(1)基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上;

　　(2)基金合同期限為5年以上;

　　(3)基金募集金額不低于2億元人民幣;

　　(4)基金份額持有人不少于1000人;

　　(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

　　(二)交易賬戶的開立

　　基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購交易。買賣封閉式基金必須開立滬深證券賬戶或滬深基金賬戶。

　　每個(gè)有效證件只允許開設(shè)1個(gè)基金賬戶，已開設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶。每位投資者只能開設(shè)和使用1個(gè)資金賬戶，并只能對(duì)應(yīng)1個(gè)股票賬戶或基金賬戶。

　　(三)交易規(guī)則

　　1。交易時(shí)間：封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五，每天上午9：30~11：30、下午1：00~3：00。

　　2。交易原則：封閉式基金的交易遵從"價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先"的原則。

　　3。交易方式：我國封閉式基金的交易采用電腦集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式。集合競(jìng)價(jià)的時(shí)間為上午9：15~9：25，連續(xù)競(jìng)價(jià)的時(shí)間為上午9：30~11：30、下午1：00~3：00。

　　申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位：0。001元，1手：100份或其整數(shù)倍，最大100萬份或1萬手。

　　提示：

　　封閉式基金交易的漲跌幅比例為10%(基金上市首日除外)。

　　封閉式基金的交收同A股一樣實(shí)行T+1交割、交收。

　　(四)交易費(fèi)用

　　我國基金交易傭金為成交金額的0。25%，不足5元的按5元收取。

　　上海證券交易所還按成交面值的0。05%收取登記過戶費(fèi)，由證券商向投資者收取。該項(xiàng)費(fèi)用由證券登記公司與證券公司平分。

　　在上海、深圳證券交易所上市的封閉式基金不收取印花稅。

　　例題3：上海證券交易所按照0。05%比較收取過戶費(fèi)，是由()來平分。

　　A。證券登記公司

　　B。證券交易所

　　C。證券自律協(xié)會(huì)

　　D。證券公司

　　答案：AD

　　(五)基金指數(shù)

　　1。派許指數(shù)計(jì)算公式

　　2。基日指數(shù)為1000點(diǎn)

　　(六)折(溢)價(jià)率

　　教材P47，折(溢)價(jià)率的計(jì)算公式