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第三章 基金的募集、交易與登記
本章共分為7節(jié)
第一節(jié) 封閉式基金的募集與交易
一、封閉式基金的募集程序
一般分為申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告五個(gè)步驟。
二、封閉式基金募集申請(qǐng)文件(一般性掌握)
三、募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)
國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
四、封閉式基金份額的發(fā)售
基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。目前,我國(guó)封閉式基金的募集期限一般為3個(gè)月。
我國(guó)封閉式基金的發(fā)售價(jià)格一般為1元基金份額面值將0.01元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定。發(fā)售方式主要有網(wǎng)上發(fā)售與網(wǎng)下發(fā)售兩種方式。
五、封閉式基金的合同生效
期限結(jié)束后,基金發(fā)售規(guī)模達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上,并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到1000人以上,可以申請(qǐng)驗(yàn)資,辦理備案手續(xù),刊登基金合同生效公告。
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