2009年證券從業(yè)資格考試證券投資基金知識(shí)輔導(dǎo)(3)

　　第六節(jié) 上市開(kāi)放式基金(LOF)的募集與交易

　　一、LOF募集概述

　　目前我國(guó)只有深圳證券交易所開(kāi)辦上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)。

　　LOF的募集分為場(chǎng)外募集與場(chǎng)內(nèi)募集兩個(gè)部分。

　　場(chǎng)外募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)立的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)(“TA系統(tǒng)”)。

　　場(chǎng)內(nèi)募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)立的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

　　二、LOF的場(chǎng)外募集

　　LOF場(chǎng)外募集與普通開(kāi)放式基金的募集相同。

　　三、LOF的場(chǎng)內(nèi)募集

　　LOF場(chǎng)內(nèi)募集沿用新股網(wǎng)上定價(jià)模式，但無(wú)配號(hào)及中簽環(huán)節(jié)。投資者認(rèn)購(gòu)LOF基金，需要持有深圳普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。

　　四、封閉期與開(kāi)放期

　　基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)3個(gè)月。封閉期不受理贖回。

　　五、LOF的上市交易

　　LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同。

　　六、LOF份額的申購(gòu)、贖回原則

　　采用“金額申購(gòu)、份額贖回”的原則：申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)。

　　七、LOF份額轉(zhuǎn)托管

　　LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類(lèi)型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。

　　系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管分：場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外到場(chǎng)外的操作。

　　跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管分：場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)外、場(chǎng)外到場(chǎng)內(nèi)的操作。

　　不得跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的情況：(常以多項(xiàng)選擇題出現(xiàn))

　　1 處于募集期或封閉期的LOF份額。

　　2 分紅派息前R-2日至R日(R日為權(quán)益登記日)的LOF份額。

　　3 處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額。

　　第七節(jié) 開(kāi)放式基金的登記

　　一、開(kāi)放式基金登記的概念

　　指建立基金賬戶，在賬戶內(nèi)登記，表明投資者所持有的基金份額。

　　二、我國(guó)開(kāi)放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé)(一般了解)

　　三、基金登記流程(一般了解)四、申購(gòu)、贖回資金清算流程(一般了解)