2009年證券從業(yè)資格考試證券投資基金知識輔導(1)

　　第二節(jié) 證券投資基金的參與主體

　　基金的參與主體分為基金當事人、(基金市場)服務機構、監(jiān)管機構和自律機構三大類。(常以多項選擇題目出現(xiàn))

　　一、證券投資基金當事人(常以多項選擇題出現(xiàn))

　　(一)基金份額持有人

　　1、基金份額持有人即基金投資人，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。

　　2、基金份額持有人享有的權利(請同學們仔細閱讀，此處常成為考點，也是難點)

　　(二)基金管理人

　　1、基金管理人的主要職責(請同學們仔細閱讀，此處常成為考點，也是難點)

　　2、基金管理人在基金運作中具有核心作用。

　　3、在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。

　　(三)基金托管人

　　1、基金托管人的職責(請同學們仔細閱讀，此處常成為考點，也是難點)

　　2、在我國，基金托管人只能由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任。

　　二、證券投資基金市場服務機構

　　包括：基金銷售機構、登記注冊機構、律師和會計師事務所、基金投資咨詢公司、基金評級機構。

　　*三、基金的行政監(jiān)管和自律管理(本點與2006年教材有變化，請同學們注意)

　　(一)基金監(jiān)管機構(中國證監(jiān)會)

　　(二)證券交易所

　　(三)基金行業(yè)自律組織(基金同業(yè)協(xié)會)

　　四、證券投資基金運作關系圖(請同學們自行學習)