2009年證券從業(yè)資格考試證券投資基金知識輔導(dǎo)(1)

　　第二節(jié) 證券投資基金的參與主體

　　基金的參與主體分為基金當(dāng)事人、(基金市場)服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律機(jī)構(gòu)三大類。(常以多項(xiàng)選擇題目出現(xiàn))

　　一、證券投資基金當(dāng)事人(常以多項(xiàng)選擇題出現(xiàn))

　　(一)基金份額持有人

　　1、基金份額持有人即基金投資人，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。

　　2、基金份額持有人享有的權(quán)利(請同學(xué)們仔細(xì)閱讀，此處常成為考點(diǎn)，也是難點(diǎn))

　　(二)基金管理人

　　1、基金管理人的主要職責(zé)(請同學(xué)們仔細(xì)閱讀，此處常成為考點(diǎn)，也是難點(diǎn))

　　2、基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用。

　　3、在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

　　(三)基金托管人

　　1、基金托管人的職責(zé)(請同學(xué)們仔細(xì)閱讀，此處常成為考點(diǎn)，也是難點(diǎn))

　　2、在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。

　　二、證券投資基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　包括：基金銷售機(jī)構(gòu)、登記注冊機(jī)構(gòu)、律師和會計(jì)師事務(wù)所、基金投資咨詢公司、基金評級機(jī)構(gòu)。

　　*三、基金的行政監(jiān)管和自律管理(本點(diǎn)與2006年教材有變化，請同學(xué)們注意)

　　(一)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)(中國證監(jiān)會)

　　(二)證券交易所

　　(三)基金行業(yè)自律組織(基金同業(yè)協(xié)會)

　　四、證券投資基金運(yùn)作關(guān)系圖(請同學(xué)們自行學(xué)習(xí))