2008年證券從業(yè)資格《證券交易》考試大綱

　　第四章證券自營業(yè)務(wù)

　　掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義、特點(diǎn)。

　　掌握證券公司自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。

　　熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。

　　熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。

　　第五章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類；熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件。

　　熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定；熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。

　　熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范；熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)和主要內(nèi)容；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)利與義務(wù)；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求； 

　　熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范；熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序；熟悉集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的基本內(nèi)容；熟悉集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容。熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)。熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及控制措施.

　　熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

　　第六章  融資融券業(yè)務(wù)

　　掌握融資融券業(yè)務(wù)的含義，熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。

　　掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則；掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系；熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)；熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容；熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。熟悉融資融券交易的一般規(guī)則；熟悉標(biāo)的證券的范圍；了解有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算、融資融券保證金比例及計(jì)算、保證金可用余額及計(jì)算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控；了解融資融券期間證券權(quán)益的處理；了解融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報(bào)告。

　　熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類及其控制.

　　熟悉融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。

　　第七章債券回購交易

　　掌握債券質(zhì)押式回購交易的概念；掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則；熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則

　　熟悉債券買斷式回購交易的含義；熟悉全國銀行間市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管與處罰措施；熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規(guī)則。

　　第八章清算與交收

　　掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別；掌握清算與交收的原則；掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。

　　掌握我國上海市場、深圳市場A股、基金、債券等品種的清算與交收；熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算辦法。

　　掌握我國上海市場、深圳市場B股清算與交收。

　　掌握我國債券回購交易的清算與交收。

　　熟悉我國交易型開放式指數(shù)基金的清算與交收。

　　熟悉我國權(quán)證的清算與交收。

　　熟悉融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收。

　　熟悉證券營業(yè)部與投資者之間的資金結(jié)算程序。

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