2002年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題

一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分）以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。

1.我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得（ ）。

Ａ.從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取

Ｂ.從證券登記結(jié)算公司的收益中提取

Ｃ.從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取

Ｄ.由證券公司按證券文易業(yè)務(wù)量的—定比例繳納

2.按照（ ）劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

Ａ.交易規(guī)模 Ｂ.交易對象的品種

Ｃ.交易性質(zhì) Ｄ.交易場所

3.我國滬深證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是（ ）。

Ａ.口頭報(bào)價(jià) Ｂ.書面報(bào)價(jià)

Ｃ.電腦報(bào)價(jià) Ｄ.人工報(bào)價(jià)

4.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有（ ）的性質(zhì)。

Ａ.債權(quán) Ｂ.場外交易

Ｃ.基金 Ｄ.期權(quán)

5.（ ）不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。

Ａ.充當(dāng)證券買賣的媒介 Ｂ.提高證券市場效率

Ｃ.提供咨詢服務(wù) Ｄ.防止股價(jià)波動(dòng)

6.深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于（ ）。

Ａ.公司制 Ｂ.會(huì)員制

Ｃ.合同制 Ｄ.合伙制

7.滬深兩個(gè)證券交易所對會(huì)員須承擔(dān)義務(wù)的規(guī)定（ ）。

Ａ.完全一致 Ｂ.大致相同

Ｃ.有較大差異 Ｄ.完全不一致

8.在我國，根據(jù)不同種類席位的含義，將經(jīng)營Ａ種股票、債券和基金等買賣的席位，稱為（ ）。

Ａ.自營席位 Ｂ.代理席位

Ｃ.普通席位 Ｄ.專用席位

9.下面哪一項(xiàng)不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范措施（ ）。

Ａ.全額交易結(jié)算資金制度 Ｂ.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

Ｃ.壞賬準(zhǔn)備 Ｄ.行業(yè)檢查

10.對于開放式基金來說，在基金（ ）的基礎(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的買價(jià)和賣價(jià)。

Ａ.負(fù)債凈值 Ｂ.資產(chǎn)凈值

Ｃ.負(fù)債總值 Ｄ.資產(chǎn)總值

11.對于證券公司來說，在證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范方面，自律管理主要指（ ）。

Ａ.制度建設(shè)、實(shí)施監(jiān)控、壞賬準(zhǔn)備

Ｂ.法律制定、內(nèi)部目查、事后監(jiān)督

Ｃ.制度建沒、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查

Ｄ.法律制定、實(shí)施監(jiān)控、事后監(jiān)督

12.我國經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事（ ）。

Ａ.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) Ｂ.自營業(yè)務(wù)

Ｃ.承銷業(yè)務(wù) Ｄ.發(fā)行業(yè)務(wù)

13.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，代理委托關(guān)系建立的一個(gè)環(huán)節(jié)是開戶，另一個(gè)環(huán)節(jié)是（ ）。

Ａ.主體 Ｂ.委托

Ｃ.代理 Ｄ.對象

14.在開設(shè)資金帳戶準(zhǔn)備進(jìn)行股票交易時(shí)，（ ）必須留存其身份證、證券帳戶卡復(fù)印件和其他有關(guān)資料。

Ａ.證券從業(yè)人員 Ｂ.投資者

Ｃ.證券經(jīng)紀(jì)商的代表 Ｄ.證券交易所工作人員

15.新中國證券交易所出現(xiàn)的時(shí)期是（ ）。

Ａ.二十世紀(jì)八十年代初期 Ｂ.二十世紀(jì)八十年代中期

Ｃ.二十世紀(jì)八十年代末期 Ｄ.二十世紀(jì)九十年代初期

16.證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該（ ）完成交易。

Ａ.自行對沖 Ｂ.向交易所竟價(jià)申報(bào)

Ｃ.與委托人協(xié)商對沖 Ｄ.報(bào)交易所批準(zhǔn)后對沖

17.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（ ）。

Ａ.交易物的不變性 Ｂ.客戶資料的保密性

Ｃ.客戶指令的權(quán)威性 Ｄ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

18.關(guān)于股票帳戶，下述說法錯(cuò)誤的是（ ）。

Ａ.股票帳戶是認(rèn)定股東身份的重要憑證

Ｂ.股票帳戶具有認(rèn)定股東身份的法律效力

Ｃ.開立股票帳戶是投資者進(jìn)行股票交易的一個(gè)條件

Ｄ.要想買賣股票的人都可以開立股票帳戶

19.下列不具有Ｂ股帳戶開立資格的人員有（ ）。

Ａ.境內(nèi)自然人 Ｂ.境內(nèi)法人

Ｃ.定居國外的中國公民 Ｄ.臺灣地區(qū)的自然人

20.采用（ ）的股權(quán)登記與網(wǎng)上定價(jià)或網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式的股權(quán)登記相同。

Ａ.認(rèn)購證發(fā)行方式 Ｂ.與儲蓄行款掛鉤發(fā)行方式

Ｃ.市值配售發(fā)行方式 Ｄ.網(wǎng)下發(fā)行方式

21.在二級托管制度下，投資者可將其托管股份從一個(gè)證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為（ ）。

Ａ.復(fù)合托管 Ｂ.雙重托管

Ｃ.指定托管 Ｄ.轉(zhuǎn)托管

22.關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開立Ｂ股資金帳戶，以下說法錯(cuò)誤的是（ ）。

Ａ.開戶時(shí)帳戶的最低余額為等值1000美元

Ｂ.先憑本人身份證到證券公司開帳戶，然后到外匯存款銀行辦理轉(zhuǎn)帳

Ｃ.不允許使用外幣現(xiàn)鈔

Ｄ.可使用外幣現(xiàn)鈔存款

23.我國基金交易的申報(bào)價(jià)格以（ ）為計(jì)價(jià)單位。

Ａ.100份 Ｂ.1手

Ｃ.1份 Ｄ.1個(gè)交易單位

24.在我國，以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于（ ）。

Ａ.上證Ａ股 Ｂ.深證Ａ股

Ｃ.基金 Ｄ.Ｂ股

25.（ ）是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。

Ａ.限價(jià)委托 Ｂ.市價(jià)委托

Ｃ.當(dāng)面委托 Ｄ.電話委托

26.投資者發(fā)出委托指令的形式不能以（ ）的形式出現(xiàn)。

Ａ.代理委托 Ｂ.當(dāng)面委托

Ｃ.電話委托 Ｄ.函電委托

27.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與（ ）的一致性審查。

Ａ.委托資金 Ｂ.代理人

Ｃ.經(jīng)紀(jì)商 Ｄ.委托單

28.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（ ）。

Ａ.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

Ｂ.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

Ｃ.次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交

Ｄ.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

29.證券交易所對上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價(jià)為（ ）。

Ａ.當(dāng)日開盤價(jià) Ｂ.該證券發(fā)行價(jià)

Ｃ.零 Ｄ.開盤價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值

30.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，只有（ ）可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。

Ａ.Ｂ股 Ｂ.Ａ股

Ｃ.債券 Ｄ.基金證券