第一章 證券交易概述（1-2）　　　　　　　　　　　　　　
　　第一節(jié) 證券交易的特征、原則、種類和交易場(chǎng)所　　　　　　　　　　　　　　　
　　一、證券交易的定義；證券交易與證券發(fā)行的關(guān)系：相互促進(jìn)，相互制約；中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立和發(fā)展。
　　二、證券交易的特征：流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性；流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性三者之間的關(guān)系；證券交易的原則：公開、公平、公正：“三公”原則的含義。
　　三、證券交易的種類：股票交易、債券交易、基金交易、可轉(zhuǎn)換債券交易、認(rèn)股權(quán)證交易、金融期貨交易、其它交易種類（金融期權(quán)交易和存托憑證交易）。
　　四、股票交易按交易場(chǎng)所的分類：上市交易和柜臺(tái)交易；股票交易的競(jìng)價(jià)方式：口頭競(jìng)價(jià)，書面競(jìng)價(jià)和電腦競(jìng)價(jià)；三種競(jìng)價(jià)方式的含義及內(nèi)容。
　　五、債券的基本分類：政府債券、公司債券和金融債券；債券交易按價(jià)格組成的分類：全價(jià)交易和凈價(jià)交易；全價(jià)交易和凈價(jià)交易的含義。
　　六、基金交易的概念及含義；基金的分類：封閉式基金和開放式基金；封閉式基金和開放式基金不同的交易方法；可轉(zhuǎn)換債券的含義；可轉(zhuǎn)換債券的特征：具有債權(quán)和股權(quán)的雙重特征；認(rèn)股權(quán)證的含義及特征；金融期貨交易的含義；在實(shí)踐中，金融期貨主要有三種：外匯期貨，利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨；金融期權(quán)交易的含義；金融期權(quán)的基本類型：看漲期權(quán)和看跌期權(quán)；金融期權(quán)的分類：外匯期權(quán)、利率期權(quán)、股票期權(quán)以及股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)；存托憑證及存托憑證交易的含義；存托憑證的作用：使投資者在本國(guó)市場(chǎng)上投資它國(guó)證券，按本國(guó)標(biāo)準(zhǔn)清算和交割，免付國(guó)際托管費(fèi)用。
　　七、證券交易場(chǎng)所的含義及其作用；證券交易所的定義及特征；證券交易所的組織形式：會(huì)員制和公司制；場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特征及交易方法�！　　　　　　　　　　　　�

　　第二節(jié) 證券交易所的會(huì)員和席位　　　　　　　　　　　　　
　　一、交易所會(huì)員制度的含義；會(huì)員的定義；我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制。
　　二、證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員應(yīng)具備的條件；會(huì)員的權(quán)利與義務(wù)；會(huì)員的申請(qǐng)與審批程序：向交易所會(huì)員管理部門報(bào)送材料，交易所會(huì)員管理部門初審，上報(bào)交易所理事會(huì)審核；、會(huì)員資格的暫停與撤銷的條件及審定。
　　三、交易席位的含義；交易席位的分類：根據(jù)報(bào)盤方式，有形席位和無形席位；在我國(guó)，根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券種類，有普通席位（A股席位）和特別席位（B股席位）；在有些國(guó)家，根據(jù)席位不同的業(yè)務(wù)目的，有代理席位和自營(yíng)席位；各種席位的含義及特點(diǎn)。
　　四、證券交易所會(huì)員取得席位的條件：具有會(huì)員資格、交納席位費(fèi)；取得席位的程序：向交易所席位管理部門提出申請(qǐng)并填寫席位申請(qǐng)表，出示會(huì)員資格證明文件及其它文件；取得席位的批準(zhǔn)；交易席位的使用�！　　　　　　　　　　　　　�

第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（1-10）　　　　　　　　　　　　　　

　　第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)
　　一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素：委托人，證券經(jīng)紀(jì)商，證券交易所，證券交易的對(duì)象。
　　二、不能成為證券交易委托人的條件；證券經(jīng)紀(jì)商的作用；從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所必須具備的條件；經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立：簽訂證券買賣代理協(xié)議，開立證券交易結(jié)算資金的專用賬戶。
　　三、委托人的權(quán)利與義務(wù)；證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。　　　　　　　　　　　　　　　

　　第二節(jié) 登記存管
　　一、證券賬戶的種類：股票賬戶、債券賬戶和基金賬戶；開立證券賬戶的基本原則：合法性、真實(shí)性；自然人開戶的要求；法人開戶的要求；B股投資者開戶的要求；股權(quán)登記的申請(qǐng)；新股發(fā)行的股權(quán)登記；送配股及轉(zhuǎn)配股的股權(quán)登記。
　　二、證券存管的含義；上海證券交易所的證券存管制度：中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管、證券公司法人集中托管和投資者指定交易；深圳證券交易所的證券存管制度：中央登記公司統(tǒng)一托管、證券營(yíng)業(yè)部分別托管；證券上市前和上市后的存管�！　　　　　　　　　　　　　　�

　　第三節(jié) 委托買賣　　　　　　　　　　　　　　
　　一、開設(shè)資金賬戶的要求；辦理資金存取的主要方式：證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取、委托銀行代理資金存取、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存��；各種存取方式的要求。
　　二、委托指令的基本要素：證券賬號(hào)、日期、品種、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名、其它內(nèi)容；委托形式：柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托；非柜臺(tái)委托的形式：電話委托、傳真委托或函電委托、自助委托和網(wǎng)上委托。
　　三、委托受理的步驟：驗(yàn)證、審單、查驗(yàn)資金及證券；申報(bào)原則：時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先；申報(bào)方式：有形席位申報(bào)、無形席位申報(bào)；委托撤銷的條件及程序�！　　　　　　　　　　　　　　�
   
　　第四節(jié) 競(jìng)價(jià)成交
　　一、競(jìng)價(jià)原則：價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先；競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)；集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則；連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)方法及成交價(jià)格的決定原則。
　　二、競(jìng)價(jià)結(jié)果：全部成交、部分成交和不成交。
   
　　第五節(jié) B股交易
　　一、 B股交易的特點(diǎn)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于對(duì)境內(nèi)投資者開放B股市場(chǎng)的有關(guān)通知。
　　二、 B股交易委托買賣的分類：境內(nèi)委托、境外委托；B股交易的方式：無紙化交易方式及電腦申報(bào)競(jìng)價(jià)方式；T+0回轉(zhuǎn)交易制度。
   
　　第六節(jié) 網(wǎng)上發(fā)行的申購(gòu)
　　一、網(wǎng)上發(fā)行的概念；網(wǎng)上發(fā)行的種類：網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上定價(jià)市值配售；網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)：市場(chǎng)性、連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性。
　　二、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的申購(gòu)程序；網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的申購(gòu)程序；網(wǎng)上定價(jià)市值配售的申購(gòu)程序。
　　三、 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上定價(jià)市值配售及網(wǎng)上增發(fā)新股的申購(gòu)要?jiǎng)t。
  
　　第七節(jié) 認(rèn)購(gòu)配股繳款
　　一、配股權(quán)證的派發(fā)、登記、托管及認(rèn)購(gòu)；上海證券交易所及深圳證券交易所。認(rèn)購(gòu)配股繳款的操作流程。
　　二、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。
  
　　第八節(jié) 分紅派息
　　一、 分紅派息的概念；
　　二、上海證券交易所及深圳證券交易所分紅派息的操作流程。
  
　　第九節(jié) 交易費(fèi)用
　　一、 交易費(fèi)用的構(gòu)成：委托手續(xù)費(fèi)、傭金、過戶費(fèi)、印花稅。
　　二、各項(xiàng)交易費(fèi)用的定義及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。
  
　　第十節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理與監(jiān)督
　　一、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的基本要求；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作制度各種規(guī)定的含義。
　　二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查：證券公司的自我監(jiān)管，證券交易所監(jiān)管；證券監(jiān)管部門的監(jiān)管。

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