證券從業(yè)人員資格考試《證券交易》模擬試題(1)

　　一、單選題：

　　1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為____

　　A.流動性、安全性和收益性

　　B.流動性。收益性和風(fēng)險性

　　C.流動性、安全性和風(fēng)險性

　　D.收益性、安全性和風(fēng)險性

　　2.我國證券市場的建立始于____年。

　　A.1990

　　B.1990

　　C.1986

　　D.1984

　　3.從____年開始，我國先后在61個大中城市開放了國庫券市場。

　　A.1986

　　B.1987

　　C.1988

　　D.1989

　　4.1992年，____在上海證券交易所上市標(biāo)志著我國證券市場國際化進(jìn)程的開始。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券

　　B.優(yōu)先股

　　C.轉(zhuǎn)配股

　　D.人民幣特種股票

　　5.下列關(guān)于基金的買價和賣價的確定說法正確的是

　　A.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上另一定的手續(xù)費

　　B.以資產(chǎn)凈值確定

　　C.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費

　　D.以資產(chǎn)總值確定

　　6.可轉(zhuǎn)換債券是指在一定時期內(nèi)可以兌換成_____的債券。

　　A.基金

　　B.優(yōu)先股

　　C.任意證券

　　D.普通股

　　7.金融期貨交易是指以_____為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

　　A.金融產(chǎn)品

　　B.金融期貨

　　C.金融衍生工具

　　D.金融期貨合約

　　8.存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的_____

　　A.債權(quán)憑證

　　B.可轉(zhuǎn)讓憑證

　　C.所有權(quán)憑證

　　D.股權(quán)憑證

　　9.我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實行_____

　　A.會員制

　　B.公司制

　　C.契約制

　　D.合同制

　　10.有關(guān)交易所的席位說法正確的是

　　A.有形席位的報盤速度較高

　　B.我國目前只有有形席位

　　C.我國有普通席位和特別席位之分

　　D.所有國家都有普通席位和特別席位兩種

　　11.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法錯誤的是

　　A.以代理人的身份從事證券交易

　　B.收入來源為收取的傭金

　　C.不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險

　　D.收入來源為買賣價差

　　12.下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是

　　A.對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù)

　　B.如客戶資金不足，向客戶提供融資

　　C.認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

　　D.對委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實的憑證和記錄

　　13.關(guān)于境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯誤的是

　　A.開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元

　　B.境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個人出具進(jìn)賬憑證

　　C.憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營機構(gòu)開立B股股票賬戶

　　D.境內(nèi)居民個人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　14.目前我國上海證券交易所實行的證券存管制度是

　　A.中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度

　　B.中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營業(yè)部分別托管的二級托管制度

　　C.中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度

　　D.托管證券公司制度

　　15.下列哪一項不屬于辦理資金存取的主要方式

　　A.證券營業(yè)部自辦資金存取

　　B.證券公司自辦存取

　　C.委托銀行代理資金存取

　　D.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

　　16.關(guān)于交易單位，說法錯誤的是

　　A.股票100股為一手

　　B.基金100單位為一手

　　C.債券1000元面值為一手

　　D.基金1000股為一手

　　17.有關(guān)委托方式，說法不正確的是

　　A.可分為柜臺委托和非柜臺委托

　　B.柜臺委托由委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺

　　C.電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動委托

　　D.口頭委托是較為普遍的委托方式

　　18.中國證監(jiān)會2000年修訂的《上市公司股東大會規(guī)范意見》，利潤分配方案。公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會批準(zhǔn)后，公司董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會召開后____內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)增）事項。

　　A.一個月

　　B.二個月

　　C.三個月

　　D.10天

　　19.集合競價確定成交價的原則是

　　A.價格優(yōu)先原則

　　B.時間優(yōu)先原則

　　C.價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則

　　D.最大成交量原則

　　20.對于B股交易說法不正確的是

　　A.上海證券交易所以1000股為一個交易單位

　　B.深圳證券交易所以100股為一個交易單位

　　C.上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元

　　D.B股目前實行T+3回轉(zhuǎn)交易制度

　　21.關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)，說法正確的是

　　A.買賣對象為上市證券

　　B.主要收入為傭金收入

　　C.只有綜合類證券公司有自營資格

　　D.證券專營機構(gòu)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

　　22.證券自營業(yè)務(wù)資格證書在中國證監(jiān)會簽發(fā)之日起____內(nèi)有效。

　　A.一年

　　B.二年

　　C.三年

　　D.無時間限制

　　23.證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本計算的總金額，不得超過其____的80%.

　　A.總資產(chǎn)

　　B.凈資產(chǎn)

　　C.注冊資本

　　D.自有資本

　　24.證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具備的條件是

　　A.具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本。

　　B.具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬元人民幣的凈資本。

　　C.具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本

　　D.具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于2000萬元人民幣的凈資本

　　25.下列不屬于內(nèi)慕信息的是

　　A.發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

　　B.發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)

　　C.持有發(fā)行人10%以上股份的股東，其持有情況發(fā)生較在變化

　　D.發(fā)行人的董事長。1/3以上的董事或經(jīng)理發(fā)生變動

　　26.下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是

　　A.決策的自主性

　　B.價格的波動性

　　C.交易的風(fēng)險性

　　D.收益的不穩(wěn)定性

　　27.對柜臺自營買賣正確的說法是

　　A.柜臺自營買賣比較集中

　　B.交易手續(xù)較煩瑣

　　C.僅為債券買賣

　　D.交易量較大

　　28.證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于

　　A.人民幣一億元

　　B.人民幣二億元

　　C.人民幣三億元

　　D.人民幣五億元

　　29.清算。交割。交收的原則是

　　A.凈額清算原則和錢貨兩清原則

　　B.凈額清算原則和雙向過戶原則

　　C.錢貨兩清原則和雙向過戶原則

　　D.逐日盯市原則和錢貨兩清原則

　　30.對清算。交割。交收的說法錯誤的是

　　A.證券的收付稱為交割

　　B.資金的收付稱為交收

　　C.先清算后交割、交收

　　D.先交割后清算