2007年證券從業(yè)資格《證券基礎知識》模擬試題(1)

　　一、單項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內(nèi)。

　　1．證券是指用以證明或設定權利所形成的（�。�。

　　A．書面憑證B．法律憑證C．貨幣憑證D．資本憑證

　　2．憑證證券又稱（　）。

　　A．有價證券B．商業(yè)證券C．無價證券D．資本證券

　　3．證券按（�。﹣韯澐�，可以分為憑證證券和有價證券。

　　A．用途

　　B．性質(zhì)

　　C．對象

　　D．內(nèi)容

　　4．提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種（　）。

　　A．有價證券

　　B．商品證券

　　C．貨幣證券

　　D．資本證券

　　5．金融期貨證券是一種（�。�。

　　A．商品證券

　　B．資本證券

　　C．貨幣證券

　　D．憑證證券

　　6．證券登記結算公司性質(zhì)上屬于（　）。

　　A．證券服務機構

　　B．證券經(jīng)營機構

　　C．證券管理機構

　　D．自律性組織

　　7．證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是（　）。

　　A．證券監(jiān)管機構B．證券服務機構C．證券投資人D．自律性組織

　　8．證券必須同時具備的兩個最基本特征是（　）。

　　A．法律特征與經(jīng)濟特征

　　B．法律特征與書面特征

　　C．經(jīng)濟特征與書面特征

　　D．經(jīng)濟特征與權益特征

　　9．證券按其性質(zhì)不同，可以分為（　）。

　　A．憑證證券和有價證券

　　B．資本證券和貨幣證券

　　C．商品證券和無價證券

　　D．虛擬證券和有價證券

　　10．有價證券是（　）的一種形式。

　　A．商品證券

　　B．權益資本

　　C．虛擬資本

　　D．債務資本

　　11．廣義的有價證券包括（�。�、貨幣證券和資本證券。

　　A．商品證券

　　B．憑證證券

　　C．權益證券

　　D．債務證券

　　12．商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有（�。┑膽{證。

　　A．所有權或使用權

　　B．租賃權或轉讓權

　　C．收益權或處分權

　　D．使用權或轉讓權

　　13．貨幣證券是指本身能使持券人或第三人取得貨幣索取權的有價證券，主要包括（�。﹥纱箢悺�

　　A．權益證券和債務證券

　　B．商業(yè)證券和銀行證券

　　C．固定收益證券和變動收益證券

　　D．短期證券和長期證券

　　14．資本證券是指與（�。┲苯佑嘘P的活動而產(chǎn)生的證券。

　　A．資金

　　B．項目投資

　　C．貨幣投資

　　D．金融投資

　　15．資本證券主要包括（�。�。

　　A．股票、債券和基金證券

　　B．股票、債券和金融期貨

　　C．股票、債券和其他證券

　　D．股票、債券和金融衍生產(chǎn)品

　　16．有價證券具有的主要特征是（�。�。

　　A．期限性、收益性、變通性、風險性

　　B．產(chǎn)權性、收益性、變通性、非返還性

　　C．期限性、收益性、流通性、風險性

　　D．產(chǎn)權性、期限性、收益性、風險性

　　17．證券流通性不受（�。┮蛩赜绊憽�

　　A．證券期限的長短

　　B．證券信譽的好壞

　　C．市場的完善程度

　　D．經(jīng)濟發(fā)展速度

　　18．證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（�。�。

　　A．政府、金融機構、公司企業(yè)

　　B．中央政府、地方政府、公司企業(yè)

　　C．政府、中央銀行、公司企業(yè)

　　D．政府、金融機構、財政部、公司企業(yè)

　　19．證券公司的主要業(yè)務內(nèi)容有（�。�。

　　A．股票、債券和基金

　　B．發(fā)行、自營和基金管理

　　C．承銷、咨詢和基金管理

　　D．承銷、經(jīng)紀、自營、投資咨詢、購并、受托資產(chǎn)管理、基金等業(yè)務

　　20．證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于（�。�。

　　A．政府組織

　　B．政府在證券業(yè)的分支機構

　　C．自律性組織

　　D．證券業(yè)最高監(jiān)管機構

　　21．金融證券所籌集的資金作為營運資金，主要用于（　）等資產(chǎn)業(yè)務。

　　A．信貸、投資

　　B．建設資金

　　C．生產(chǎn)經(jīng)營活動

　　D．注冊資本金

　　22．證券自律性組織包括（�。�。

　　A．證券交易所和證券監(jiān)管機構

　　B．證券交易所和證券行業(yè)協(xié)會

　　C．證券監(jiān)管機構和證券行業(yè)協(xié)會

　　D．證券公司和證券行業(yè)協(xié)會

　　23．我國的證券監(jiān)管機構指的是（　）。

　　A．證券行業(yè)自律性組織

　　B．證券業(yè)協(xié)會

　　C．中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

　　D．證券信用評級機構

　　24．證券交易所在性質(zhì)上是一種（　）。

　　A．證券監(jiān)管機構

　　B．證券服務機構

　　C．證券投資人

　　D．自律性組織

　　25．證券信用評級機構在性質(zhì)上是一種（　）。

　　A．證券監(jiān)管機構B．證券服務機構

　　26．有價證券之所以能夠買賣是因為它（　）。

　　A．具有價值

　　B．具有使用價值

　　C．代表著一定量的財產(chǎn)權利

　　D．具有交換價值

　　27．公司證券的形式包括（　）。

　　A．公司債券、商業(yè)票據(jù)及政府債券

　　B．商業(yè)票據(jù)、金融債券

　　C．股票、金融債券

　　D．股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)

　　28．變動收益證券的具體形式有（　）。

　　A．優(yōu)先股股票和普通股股票

　　B．普通股股票和浮動利率債券

　　C．優(yōu)先股股票和浮動利率債券

　　D．普通股股票和無價證券

　　29．證券交易價格是通過（　）確定的。

　　A．證券商與投資者協(xié)商

　　B．一級市場上的公開競價

　　C．證券供求雙方共同作用

　　D．發(fā)行者與證券商協(xié)商

　　30．參與交易的各方應該獲得平等的機會，這是（　）原則。

　　A．公開

　　B．公平

　　C．公正

　　D．平均

　　31．證券市場按縱向結構關系，可以分為（�。�。

　　A．發(fā)行市場和交易市場

　　B．股票市場、債券市場和基金市場

　　C．集中交易市場和場外市場

　　D．國內(nèi)市場和國外市場

　　32．證券市場按橫向結構關系，可以分為（�。�。

　　A．發(fā)行市場和交易市場

　　B．集中交易市場和場外市場

　　C．國內(nèi)市場和國外市場

　　D．股票市場、債券市場和基金市場

　　33．以股票、債券為主要金融工具來融通資金的場所，叫（�。�。

　　A．直接融資市場

　　B．間接融資市場

　　C．貨幣市場

　　D．資本市場

　　34．按證券的（　）劃分，有價證券可以分為股票、債券、基金證券以及其他證券。

　　A．經(jīng)濟性質(zhì)

　　B．募捐方式

　　C．交易場所

　　D．交易性質(zhì)

　　35．場內(nèi)市場是在固定場所進行，一般是指（�。�。

　　A．證券交易所

　　B．證券公司

　　C．店頭交易

　　D．柜臺市場