第一節(jié)證券自營業(yè)務的含義與范圍
　　一、證券自營業(yè)務的含義；證券自營業(yè)務的特點：決策的自主性、交易的風險性、收益的不穩(wěn)定性；決策自主性的表現：交易行為的自主性，選擇交易方式的自主性，選擇交易品種、價格的自主性。
　　二、上市證券自營買賣的含義；證券公司自營買賣業(yè)務的主要對象：上市證券自營買賣、其它證券自營買賣；上市證券自營買賣的特點：吞吐量大、流動性強、高風險、高收益；其它證券的自營買賣：柜臺自營買賣，承銷業(yè)務中的自營買賣；柜臺自營買賣的特點。
   
　　第二節(jié)證券自營業(yè)務的管理與監(jiān)督
　　 一、中國證監(jiān)會1996年頒布的證券公司取得證券自營業(yè)務資格的條件；證券營運資金和凈證券營運資金的含義；對證券自營業(yè)務專營、兼營機構資產及資本金的限制；凈資本的計算公式；高級管理人員和主要業(yè)務人員取得證券業(yè)從業(yè)人員資格證書前應具備的條件；申請證券自營業(yè)務資格的程序；申請時向中國證監(jiān)會報送有關文件的內容；資格證書的管理。
　　二、證券自營業(yè)務的禁止行為：禁止內慕交易，禁止操縱市場，其它禁止行為；內慕交易包括的行為；內慕人員的含義；內慕信息的含義及內容；證券公司操縱市場行為的含義及包括的內容；其它禁止行為的內容。
　　三、證券自營業(yè)務風險控制的內容：規(guī)模及比例控制，內部控制；規(guī)模、比例控制的有關規(guī)定；內部控制制度的內容：自營業(yè)務決策制度（分級授權、分級決策、分級管理、分級負責），自營操作原則，自營的內部監(jiān)督與檢查；自營的內部監(jiān)督與檢查的內容。
　　四、證券自營業(yè)務專設賬戶、單獨管理的含義；證券公司的報告制度；中國證監(jiān)會對證券公司的監(jiān)管；檢查制度的內容、手段及實施主體、檢查對象的職責和權利；證券交易所對證券公司的日常監(jiān)管內容；禁止內慕交易的主要措施：加強自律管理，加強監(jiān)管；自律管理的措施；中國證監(jiān)會及其派出機構對內慕交易的監(jiān)管；證券公司對內慕交易行為審查的內容。
　　五、證券公司在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務的處罰；對證券公司給予警告、沒收非法所得、罰款及暫停自營業(yè)務半年至一年處罰的條件；《刑法》對證券交易內慕信息的知情人員或非法獲得證券交易內慕信息的人員處罰的規(guī)定；《刑法》對編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券市場行為處罰的規(guī)定；《刑法》對證券自營違規(guī)處以罰款并追究刑事責任的條件。

第四章 清算與交割、交收（1-5）　　　　　　　　　　　　　　
　　第一節(jié) 清算、交割、交收的含義
　　一、清算的概念；對清算含義的三種解釋；證券清算業(yè)務的含義；交割、交收的概念。
　　二、證券登記結算機構的設立應當具備的條件；證券登記結算機構為保證業(yè)務的正常進行應采取的措施；清算、交割、交收的原則：凈額清算原則和錢貨兩清原則；凈額清算原則及錢貨兩清原則的含義。
　　三、清算、交割、交收的聯系與區(qū)別。
   
　　第二節(jié) 清算與交割、交收模式
　　一、交易清算金額的計算方法；法人結算模式的含義；上海證券交易所法人結算模式的含義及流程；清算路徑的概念；上海證券登記結算機構同證券公司之間的資金清算流程；上海證券中央登記結算公司的資金劃撥方式。
　　二、深圳證券交易所法人結算模式的含義及業(yè)務流程；深圳證券交易所會員法人結算辦理流程；深圳證券登記結算機構同會員之間的資金結算流程。
　　三、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算的含義；證券營業(yè)自辦出納的清算程序；銀行代理出納的清算程序；銀行代理資金清算的程序。　　　　　　　　　　　
  
　　第三節(jié) 交割與交收方式
　　一、一般交割、交收方式：當日交割、交收，次日交割、交收，例行日交割、交收，特約日交割、交收，發(fā)行日交割、交收；各種交割、交收方式的含義。
　　二、我國現行交割、交收方式：T+1交割、交收，T+3交割、交收。T+1交割、交收的含義；我國目前適用T+1交割、交收方式的證券種類：A股、基金、投資基金、國債、國債回購、債券；我國對B股實行T+3交割、交收方式的含義及程序；結算交收指令按交收方式可分為：凈額交收指令、逐項交收指令；托管銀行對交易交收的選擇：銀行對付、收券不付款、付券不收款�！　　　　　　　　　　　　　�
   
　　第四節(jié) 清算、交割、交收的中的禁止行為
　　一、對交收中的資金透支的處罰辦法；對資金交收中透支的處理程序。
　　二、上海證券交易所對交割中實物券欠庫的處罰辦法及處理程序�！　　　　　　　　　　　　　�

　　第五節(jié) 股權與債權的過戶
　　一、股權與債權過戶的概念及特點；股權與債權過戶的種類：交易性過戶、非交易性過戶、賬戶掛失轉戶；各種過戶種類的含義及特點；非交易性過戶的種類：繼承、贈與、財產分割、法院判決。
　　二、上海證券交易所開業(yè)初期交易過戶的“雙向過戶”方式的操作規(guī)程；上海證券交易所辦理非交易過戶的條件；上海證券交易所賬戶掛失轉戶程序。
　　三、深圳證券交易所集中管理二級明細股份后的交易過戶操作規(guī)程；深圳證券交易所非交易過戶規(guī)則；深圳證券交易所賬戶掛失轉戶規(guī)則�！　　　　　　　　　　　�
   
第五章 證券回購交易（1-3）　　　　　　　　　　　　　

　　第一節(jié) 證券回購交易的概念和程序
　　一、證券回購交易的概念；回購交易的內容：證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內的資金使用權，期滿后則須歸還借貸的資金回購交易的實質；我國開辦回購交易的目的；我國目前證券回購交易的券種：國庫券和經中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券；我國證券回購交易業(yè)務的主要場所：滬、深證券交易所及經國務院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業(yè)市場。
　　二、回購交易涉及的行為：兩個交易主體、二次交易契約行為；兩個交易主體：以券融資方、以資融券方；二次交易契約行為：開始時的初始交易、回購期滿時的回購交易；以券融資的含義及程序；以資融券的含義及程序�！　　　　　　　　　　　　　�
   
　　第二節(jié) 證券回購交易的規(guī)則
　　一、證券回購交易的條件：1、用于證券回購的券種只能是國庫券和經中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券；2、在證券回購交易過程中，以券融資方應確保在回購成交至購回日期間其在登記結算機構保留存放的標準券的數量等于回購的債券量，否則將按賣空國債的規(guī)定予以處罰；3、在證券回購交易過程中的以資融券方，在初始交易前必須將足夠的資金存入所委托的證券營業(yè)部的證券清算賬戶。
　　二、將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券的原因；證券回購交易過程中的禁止行為：1、禁止任何金融機構挪用個人或機構委托其保管的債券進行回購交易或作其它用途；2、禁止任何金融機構以租券、借券等方式從事證券回購交易；3、禁止將回購資金用于固定資產投資、期貨市場投資和股本投資。
　　三、以百元面值債券的到期回購價進行競價的報價方式的缺陷；以年收益率作為回購交易的報價方式的含義及操作方法；有關報價的各種規(guī)定；國債回購交易的最小報價變動單位。
　　四、標準券的概念及設立標準券的優(yōu)點；標準品種的概念；我國設立標準品種的原因我國上海證券交易所及深圳證券交易所目前回購交易品種的規(guī)定；我國兩地證券交易所對交易單位的規(guī)定�！　　　　　　　　　　　�
  
　　第三節(jié) 證券回購交易的清算
　　一、證券回購清算的特點：一次交易、二次清算；一次交易的含義；二次清算的步驟：回購初始交易當日的清算，回購到期日的清算；回購年收益率的計算公式；購回時資金和標準券的劃撥。
　　二、折算率的含義；公布折算比率的意義；折算率的計算；折算率的公布�！�

上一頁  [1] [2] [3] 下一頁