第六章 證券營業(yè)部的經(jīng)營管理(1-5)
第一節(jié) 證券營業(yè)部的業(yè)務管理
一、申請設(shè)立證券營業(yè)部的條件;申請設(shè)立證券營業(yè)部的報批程序;申請籌建證券營業(yè)部應向中國證監(jiān)會提交的材料;申請證券營業(yè)部開業(yè)應向中國證監(jiān)會提交的材料;證券營業(yè)部日常管理的內(nèi)容。
二、申請設(shè)立證券服務部的條件;申請設(shè)立證券服務部的報批程序;申請證券服務部開業(yè)應向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送的材料;證券服務部的日常管理;證券服務部經(jīng)營中的禁止待行為。
三、業(yè)務操作規(guī)程的內(nèi)容;客戶管理的內(nèi)容:客戶開發(fā)、客戶資料管理、客戶需求調(diào)查;客戶服務的內(nèi)容:對客戶的一般化服務、對客戶的個性化服務、客戶服務的創(chuàng)新;客戶服務創(chuàng)新的內(nèi)容:交易手段高效化、服務功能自動化、信息管理智能化、業(yè)務處理網(wǎng)絡化。
四、業(yè)務差錯按業(yè)務性質(zhì)分為出納差錯和交易差錯;按導致差錯的直接原因可分為事故性差錯、責任性差錯和技術(shù)性差錯;事故的分類:意外性事故、責任性事故;業(yè)務差錯的處理原則:按差錯性質(zhì)確定責任,按損失大小追究責任,建立差錯事故報告制度,明確差錯處理程序和審批權(quán)限。
五、業(yè)務應急方案的指導原則:保證正常交易原則、控制風險、降低損失的原則、維護社會安定原則、及時報告、處置原則;業(yè)務應急的日常準備;證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障及其應急處理。
第二節(jié) 證券營業(yè)部的技術(shù)管理
一、電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容:硬件管理、軟件管理;硬件管理和軟件管理的內(nèi)容;中國證監(jiān)會1998年頒布的《證券公司營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》的主要內(nèi)容:管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理。
二、營業(yè)場地管理;通訊設(shè)備管理;其它設(shè)備管理;電腦系統(tǒng)技術(shù)故障的應急準備;電腦系統(tǒng)常見故障及應急管理。
三、營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理操作規(guī)范的主要內(nèi)容:技術(shù)人員管理、計算機機房管理、電腦硬件設(shè)備管理、電腦軟件設(shè)備管理、網(wǎng)絡安全管理、數(shù)據(jù)備份管理、運行文檔管理、技術(shù)資料管理、病毒防范管理!
第三節(jié) 證券營業(yè)部的人力資源管理
一、各職能部室和各崗位的職責與分工范圍;對各職能部室和各崗位的工作任務、目標、質(zhì)量的要求;對各職能部室和各崗位工作人員的工作業(yè)績考核和獎懲的規(guī)定。
二、人事管理制度的內(nèi)容:員工的要求與聘用、經(jīng)理人員的選擇、員工的考核與獎懲、員工的培訓;證券營業(yè)部對員工的要求:道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實務技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求;證券營業(yè)部員工的聘用;對經(jīng)理人員素養(yǎng)的基本要求:道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng);經(jīng)理人員的來源與選用:內(nèi)部挑選、外部招聘;員工的考核與獎懲;員工培訓的意義;員工培訓的種類:職前培訓、在職培訓!
第四節(jié) 證券營業(yè)部的財務管理
一、證券營業(yè)部建立財務管理制度的目的;財務管理制度的主要內(nèi)容;自有資金的含義及管理;對客戶資金的管理制度:分賬管理、計息、對賬、嚴禁信用交易、存取款自由。
二、證券營業(yè)部損益的含義;損益管理的內(nèi)容:財務收入管理、財務支出管理、費用管理;費用管理的內(nèi)容;固定資產(chǎn)的含義及管理內(nèi)容!
第五節(jié) 證券營業(yè)部的安全管理
一、證券營業(yè)部業(yè)務經(jīng)營及財務的稽核監(jiān)督的主要內(nèi)容;安全保衛(wèi)制度的內(nèi)容:營業(yè)場所的安全保衛(wèi)要求,重要憑證、支票、印鑒的保管制度,票券運送的安全保衛(wèi)制度,安全保衛(wèi)值班制度。
二、突發(fā)事件的種類;預防突發(fā)事件的要求;處置突發(fā)事件的原則:“誰主管誰負責”原則、“快速反應”原則、“疏導化解”原則、“重點保護”原則、“依法辦事”原則。
第七章 證券交易風險及其防范(1)
第一節(jié) 證券交易風險的含義與種類
一、證券交易風險的含義;證券交易風險的種類:從證券公司的角度分為證券自營業(yè)務風險和證券經(jīng)紀業(yè)務風險;按引起風險的原因可分為法律風險、政策風險、市場風險、經(jīng)營風險和管理風險。
二、自營業(yè)務風險的分類:市場風險、經(jīng)營管理風險、政策法律風險;市場風險的含義;市場風險的分類:系統(tǒng)性風險、非系統(tǒng)性風險。
三、證券經(jīng)紀業(yè)務風險的分類:政策風險、經(jīng)營管理風險、系統(tǒng)保障風險、其他風險;政策風險的含義;經(jīng)營管理風險的含義;交易差錯風險的分類:1、受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險;2、證券公司工作人員申報差錯引起的風險;3、無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風險;4、交割失誤引起的風險;系統(tǒng)保障風險的含義;其他風險的分類:開戶風險、服務質(zhì)量風險;開戶風險的分類:開戶對象風險、開戶數(shù)量風險。
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