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證券從業(yè)資格考試

2009年證券考試《發(fā)行與承銷》串講:第三章

2009年證券從業(yè)資格考試全國統(tǒng)考已經(jīng)日益臨近?荚嚢商卣砹2009年證券從業(yè)考試證券發(fā)行與承銷各章重點(diǎn)串講,幫助考生梳理知識(shí)點(diǎn),加強(qiáng)理解。

  (六)原企業(yè)沒有履行完結(jié)的重大合同及其它債權(quán)債務(wù)的合法性及履行前景

  截止募股文件簽署之日,律師應(yīng)查閱發(fā)行人簽訂的尚未履行完結(jié)的重要合同,審查重大合同的合法性和履行合同可能對(duì)發(fā)行人產(chǎn)生的負(fù)面影響或取得的權(quán)利是否存在瑕疵。

  (七)尚未完結(jié)的訴訟、仲裁或其它爭議的解決前景及可,能帶來的經(jīng)濟(jì)后果

  律師應(yīng)盡責(zé)了解發(fā)行人尚未完結(jié)的訴訟、仲裁或其它爭議,并依法對(duì)這些訴訟、仲裁或爭議的處理結(jié)果以及可能帶來的經(jīng)濟(jì)后果發(fā)表意見,從而為投資者對(duì)發(fā)行人發(fā)行的股票能否投資提供價(jià)值判斷。

  (八)承銷協(xié)議的合法性和完整性

  律師應(yīng)就發(fā)行人與承銷機(jī)構(gòu)簽訂的承銷協(xié)議、承銷團(tuán)協(xié)議的各項(xiàng)條款進(jìn)行審閱。

  (九)其它應(yīng)當(dāng)審查的事項(xiàng)

  律師應(yīng)從信息披露的法定要求角度,審查其它重要事項(xiàng),以確定有無它他遺漏,或按有關(guān)規(guī)定需披露而未披露,或?qū)ν顿Y者作出判斷有重大影響的重大事項(xiàng)。

  律師及其所在事務(wù)所在履行職責(zé)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范,對(duì)其出具文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。在核查和驗(yàn)證完畢后,對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件是否齊全、是否符合審批的程序、是否得到充分的授權(quán)、是否滿足法律規(guī)定的實(shí)質(zhì)要件、法律障礙是否排除等方面進(jìn)行審核、驗(yàn)證,并進(jìn)行綜合分析,從而獨(dú)立地作出法律評(píng)價(jià)。

  企業(yè)擬公開發(fā)行股票時(shí),法律意見書需按照《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第六號(hào)——法律意見書和律師工作報(bào)告的內(nèi)容與格式》的要求制作,驗(yàn)證筆錄需按《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第八號(hào)——驗(yàn)證筆錄的內(nèi)容與格式(試行)》的要求制作,并隨其它申報(bào)文件一同上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)。

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