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2010年5月證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》試題

2010年5月證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案。
第 1 頁(yè):一、單選題
第 7 頁(yè):二、多選題
第 11 頁(yè):三、判斷題

  一、單選題((本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求。))

  1、 目前,我國(guó)地方政府不得發(fā)行地方政府債券是基于我國(guó)( )的規(guī)定。

  A.《財(cái)政法》

  B.《證券法》

  C.《稅法》

  D.《預(yù)算法》

  標(biāo)準(zhǔn)答案: d

  解  析:《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》第二十八條明文規(guī)定:“除法律和國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外,地方政府不得發(fā)行地方政府債券”。

  2、 1602年,世界上成立了第一家股票交易所,其所在地是( )。

  A.紐約

  B.倫敦

  C.巴黎

  D.阿姆斯特丹

  標(biāo)準(zhǔn)答案: d

  解  析:1602年,在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。

  3、 股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí),所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的( )。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

  標(biāo)準(zhǔn)答案: d

  解  析:2005年修訂、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九條規(guī)定,法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí),所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的百分之二十五。

  4、 反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分,表明證券公司變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資金數(shù)的是( )。

  A.凈資本

  B.凈利潤(rùn)

  C.票面利率

  D.交易價(jià)格

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

  解  析:凈資本是假設(shè)證券公司的所有負(fù)債都同時(shí)到期,現(xiàn)有資產(chǎn)全部變現(xiàn)償付所有負(fù)債后的金額。

  5、 ( )是我國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。

  A.中國(guó)投資有限公司

  B.中國(guó)國(guó)際金融有限公司

  C.QFII

  D.QDII

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

  解  析:經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),中國(guó)投資有限責(zé)任公司于2007年9月29日宣告威立,注冊(cè)資本金為2000億美元,成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國(guó)有投資公司,以境外金融組合產(chǎn)品為主,開展多元投資,實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值,被視為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。

  6、 下列關(guān)于股票的清算價(jià)值的說(shuō)法,正確的是( )。

  A.股票清倉(cāng)時(shí),股票所能獲得的出售價(jià)值

  B.股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等

  C.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值

  D.公司破產(chǎn)清算時(shí),其發(fā)行的股票的交易價(jià)值

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  解  析:股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。從理論上講,股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致,實(shí)際上并非如此。只有當(dāng)清算時(shí)的資產(chǎn)實(shí)陌出售額與財(cái)務(wù)報(bào)表上反映的賬面價(jià)值一致時(shí),每一股的清算價(jià)值才會(huì)和賬面價(jià)值一致.但在公司清算時(shí),其資產(chǎn)往往需要打折出售,清算價(jià)值往往小于賬面價(jià)值。

  7、 下列關(guān)于基金的說(shuō)法,正確的是( )。

  A.國(guó)債基金是以國(guó)債為主要投資對(duì)象的證券投資基金,其風(fēng)險(xiǎn)較高

  B.貨幣市場(chǎng)基金是以全球的貨幣市場(chǎng)為投資對(duì)象的一種基金

  C.黃金基金是以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對(duì)象的基金;收益率一般隨貴金屬的價(jià)格波動(dòng)而變化,不穩(wěn)定

  D.指數(shù)基金的特點(diǎn)是它的投資組合等同于市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)的權(quán)數(shù)比例

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  解  析:國(guó)債基金以國(guó)家信用作為保證,風(fēng)險(xiǎn)較低,適合于穩(wěn)健型投資者,尉以A項(xiàng)錯(cuò)誤;貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金,其投資對(duì)象期限在1年以內(nèi),包括銀行存款、國(guó)庫(kù)券、公司債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)爭(zhēng),所以B項(xiàng)錯(cuò)誤指數(shù)基金的特點(diǎn)不是它的投資組合等同于市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)的權(quán)數(shù)比例,而是模仿某一股槲指數(shù)或債券指數(shù),所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。

  8、 無(wú)國(guó)籍債券是指( )。

  A.外國(guó)債券

  B.揚(yáng)基債券

  C.歐洲債券

  D.武士債券

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  解  析:歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家,由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值,故也稱無(wú)國(guó)籍債券。

  9、 股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的( )。

  A.產(chǎn)權(quán)

  B.債券

  C.物權(quán)

  D.所有權(quán)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: d

  解  析:股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán),股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利,參加股東大會(huì)并行使自己的權(quán)利。

  10、 有權(quán)與普通股股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是( )。

  A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

  B.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

  C.參與優(yōu)先股票

  D.非參與優(yōu)先股票

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  解  析:參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外,還有權(quán)與普通股股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

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課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
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課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
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課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
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·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
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專項(xiàng)提升班
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
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