91、 金融期權與金融期貨存在的區(qū)別有( )。

　　A.基礎資產不同

　　B.交易者權利與義務的對稱性不同

　　C.履約保證不同

　　D.現(xiàn)金流轉不同

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：金融期貨與金融期權的區(qū)別包括：(1)基礎資產不同;(2)交易者權利與義務的對稱性不同;(3)履約保證不同;(4)現(xiàn)金流轉不同;(5)盈虧特點不同;(6)套期保值的作用與效果不同。

　　92、 證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標有( )。

　　A.凈資本與凈資產的比例不得低于40%

　　B.凈資本與負債的比例不得低于8%

　　C.凈資產與負債的比例不得低于20%

　　D.流動資產與流動負債的比例不得低于I00%

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：風險控制指標還包括凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于10%。

　　93、 我國《證券投資基金法》規(guī)定，應當通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項有( )

　　A.提前終止基金合同

　　B.基金擴募或者延長基金合同期限

　　C.轉換基金運作方式

　　D.更換基金管理人、基金托管人

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定：提前終止基金合同;基金擴募或者延長基金合同期限;轉換基金余額運作方式;提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;更換基金管理人、基金托管人;基金合同約定的其他事項。

　　94、 下列關于經營證券自營業(yè)務的證券公司必須符合規(guī)定的描述，正確的是( )。

　　A.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

　　B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的60%

　　C.證券公司自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的200%，自營業(yè)務規(guī)模是指證券公司持有的股票投資和證券投資基金(不包括貨幣市場基金)投資按成本價計算的總金額。

　　D.自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%，自營股票規(guī)模是指證券公司持有的股票投資按成本價計算的總金額

　　標準答案： a, c, d

　　解　　析：持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%，所以B選項錯誤。

　　95、 證券投資基金是一種( )的投資工具。

　　A.集中資金

　　B.專家管理

　　C.分散投資

　　D.降低風險

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資、降低風險的投資工具，但投資者投資于基金仍有可能面臨風險。

　　96、 下列各項屬于證券發(fā)行市場的作用是( )。

　　A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

　　B.支持人民幣匯率穩(wěn)定

　　C.為資金供應者提供投資的機會

　　D.傳導央行貨幣政策

　　標準答案： a, c

　　解　　析：證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場，其作用主要表現(xiàn)在：(1)為資金需求者提供籌措資金的渠道;(2)為資金供應者提供投資的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉化;(3)形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化。

　　97、 原STAO,NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司按其資質和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價( )的方式進行轉讓。

　　A.1次

　　B.2次

　　C.3次

　　D.5次

　　標準答案： a, c, d

　　解　　析：這類公司按其資質和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價1次、3次或5次。

　　98、 中證全債指數(shù)的樣本債券種類是在( )上市的國債、金融及企業(yè)債。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.銀行間市場

　　D.證券登記結算公司

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：中證指數(shù)有限公司于2007年12月17日發(fā)布中證全債指數(shù)。該指數(shù)的樣本債種類是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場上市的國債、金融債及企業(yè)債。

　　99、 證券公司內部控制應當貫徹的原則有( )。

　　A.健全性

　　B.合理性

　　C.制衡性

　　D.獨立性

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：證券公司內部控制應當貫徹健全、合理、制衡、獨立的原則，確保內部控制有效。

　　100、 指數(shù)基金的特點主要表現(xiàn)在( )。

　　A.費用低廉

　　B.風險較小

　　C.可以作為避險套利的工具

　　D.可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：指數(shù)基金的特點有：費用低廉;風險較小;在以機構投資者為主的市場中，指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報;可以作為避險套利的工具。

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