40、某股價平均數，按簡單算術平均法計算，選擇A、B、C三種股票為樣本股。某計算三種股票的收盤價分別為8.00元、9.00元、7.60元，當天B股票拆為3股，次日為股動日。次日，這三種股票的收盤價分別為8.20元、3.40元、7.80元。計算該日修正平均數為(

　　)元。

　　A.8.37

　　B.8.45

　　C.8.55

　　D.8.85

　　標準答案： c

　　解　　析：具體計算如下：(1)計算第一日三種股票的簡單算術平均股價為：

　　(8.00+9.00+7.60)÷3=8.20(元);(2)計算B股票拆股后的新除數：新除數=拆股后的總價格÷拆股前的平均數=(8.00+3.00+7.60)÷8.20=2.27(元);(3)計算第二日的修正股價平均數：修正股價平均數一拆股后的總價格÷新除數=(8.20+3.40+7.80)÷2.27=8.55(元)。

　　41、 ( )是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產品。

　　A.股權類產品的衍生工具

　　B.貨幣衍生工具

　　C.利率衍生工具

　　D.信用衍生工具

　　標準答案： d

　　解　　析：信用衍生工具是指以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具，用于轉移或防范信用風險，是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類金融衍生產品。

　　42、 下列關于實物國債的說法中，正確的是( )。

　　A.實物國債是以某種商品實物為本位而發(fā)行

　　B.實物國債是一種具有標準格式實物券面的債券

　　C.實物國債是債權人認購債券的一種收款憑證

　　D.實物國債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券

　　標準答案： a

　　解　　析：B項是實物債券的定義;C項是憑證式債券的定義;D項是貨幣國債的定義。

　　43、 深證綜合指數( )。

　　A.以1992年2月28日為基期

　　B.以全部H股為樣本股

　　C.以全部S股為樣本股

　　D.以全部上市股票為樣本股

　　標準答案： d

　　解　　析：深證綜合指數包括：深證綜合指數、深證A股指數和深證B股指數，分別以在深圳證券交易所上市的全部股票、全部A股、全部B股為樣本股，以1991年4月3日為綜合指數和A股指數的基期，以指數股計算日股份數為權數進行加權平均計算。

　　44、 可轉換公司債券實質上嵌入了普通股票的( )。

　　A.遠期合約

　　B.期貨合約

　　C.看跌期權

　　D.看漲期權

　　標準答案： d

　　解　　析：可轉換公司債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券�？赊D換公司債券通常是轉換成普通股票，當股票價格上漲時，可轉換公司債券的持有人行使轉換權比較有利。因此，可轉換公司債券實質上嵌入了普通股票的看漲期權。

　　45、 債券發(fā)行的定價方式以( )最為典型。

　　A.累積投標詢價

　　B.上網競價

　　C.公開招標

　　D.協(xié)商定價

　　標準答案： c

　　解　　析：債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為經典。按照招標標的的分類分為有價格招標和收益率招標;按價格方式分類分為美式招標和荷蘭式招標。

　　46、 期權的權利期間與期權的時間價值存在( )的影響。

　　A.同方向但非線性

　　B.同方向線性

　　C.反方向但非線性

　　D.反方向線性

　　標準答案： a

　　解　　析：權利期間越大，期權的時間價值越大，隨著權利期間縮短，時間價值也逐漸減少，在期權的到期日，權利期間為零，時間價值也為零。因此，兩者屬于同方向但非線性關系。

　　47、 有限責任公司的經理對( )負責。

　　A.董事會

　　B.股東會

　　C.董事長

　　D.公司全體員工

　　標準答案： a

　　解　　析：《公司法》第五十條規(guī)定，有限責任公司可以設經理。經理是公司的雇員，是董事會的輔助執(zhí)行機構，由董事會決定聘任或者解聘，在董事會的領導下工作，對董事會負責。

　　48、 下列關于證券登記結算公司的說法，錯誤的是( )。

　　A.是法人

　　B.以營利為目的

　　C.為證券交易提供集中的登記、存管與結算服務

　　D.設立證券登記結算公司必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準

　　標準答案： b

　　解　　析：證券登記結算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。

　　49、 ( )是證券法律制度的核心任務。

　　A.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

　　B.保證證券交易價格的穩(wěn)定

　　C.促進證券經營機構的不斷壯大

　　D.保護投資者的合法權益

　　標準答案： d

　　解　　析：證券法律制度的核心任務是保護投資者的合法權益，維護證券市場秩序。

　　50、 美國和日本的證券經營機構的類型為( )。

　　A.分離型

　　B.綜合型

　　C.中間型

　　D.集中型

　　標準答案： a

　　解　　析：證券經營機構的類型可分為：以美國、日本等為代表的，將銀行與證券業(yè)施行較為嚴格的分業(yè)管理，并設立專門機構從事證券經營業(yè)務的分離型;以德國等歐洲大陸國家為代表的，不區(qū)分銀行業(yè)務與證券業(yè)務，也不設立專門機構從事證券經營業(yè)務的綜合型。

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