第 1 頁(yè):一、單選題 |
第 7 頁(yè):二、多選題 |
第 11 頁(yè):三、判斷題 |
31、 目前,最大的衍生交易品種為( )。
A.按名義金額計(jì)算的互換交易
B.按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易
C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D.金融期貨合約
標(biāo)準(zhǔn)答案: a
解 析:自1981年美國(guó)所羅門兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美元與馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業(yè)務(wù)以來(lái),互換市場(chǎng)的發(fā)展非常迅猛。目前,按名義金額計(jì)算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。
32、 在債券的招標(biāo)發(fā)行中,如果采用的是以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo),則( )。
A.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格
B.全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的
C.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格的平均價(jià)作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)
D.各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不相同的
標(biāo)準(zhǔn)答案: d
解 析:荷蘭式招標(biāo)以價(jià)格為標(biāo)的,是以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格,全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的;美式招標(biāo)同樣以價(jià)格為標(biāo)的,是以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià),各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不相同的。
33、 證券投資基金管理人與托管人之間是( )關(guān)系。
A.所有者和經(jīng)營(yíng)者
B.相互制衡
C.委托與受托
D.債權(quán)與債務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案: b
解 析:管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。
34、 證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指( )。
A.為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)
B.從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)
C.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門
D.通過(guò)證券市場(chǎng)籌集資金的公司
標(biāo)準(zhǔn)答案: a
解 析:證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu),通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。
35、 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。
A.逃避金融管制
B.金融機(jī)構(gòu)的利益驅(qū)動(dòng)
C.避險(xiǎn)
D.存在套利機(jī)會(huì)
標(biāo)準(zhǔn)答案: c
解 析:金融衍生工具又稱“金融衍生產(chǎn)品”,是與基礎(chǔ)金融工具相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念,指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)金融變量之上,其價(jià)格取決于后者價(jià)格變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)。
36、 下列屬于存托憑證業(yè)務(wù)中,托管銀行所提供的服務(wù)是( )。
A.按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息,用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)
B.負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶
C.負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D.負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督
標(biāo)準(zhǔn)答案: c
解 析:在ADR的有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中,托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國(guó)安排的銀行。托管銀行主要負(fù)責(zé):(1)
ADR所代表的基礎(chǔ)證券的保管;(2)根據(jù)存券銀行的要求領(lǐng)取紅利或利息,用于投資或匯回ADR發(fā)行國(guó);(3)向存券銀行提供當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng)信息。
37、 指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與( )的選擇有密切關(guān)系。
A.成分股票
B.基礎(chǔ)指數(shù)
C.受托人
D.投資人
標(biāo)準(zhǔn)答案: b
解 析:指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切的關(guān)系;A(chǔ)指數(shù)應(yīng)該是有大量的市場(chǎng)參與者廣泛使用的指數(shù),以體現(xiàn)它的代表性和流動(dòng)性,同時(shí)基礎(chǔ)指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過(guò)于頻繁,以免影響指數(shù)股票組合與基礎(chǔ)指數(shù)間的關(guān)聯(lián)性。
38、 無(wú)面額股票的價(jià)值與公司資產(chǎn)價(jià)值( )。
A.同方向變化
B.反方向變化
C.相等
D.無(wú)關(guān)
標(biāo)準(zhǔn)答案: a
解 析:無(wú)面額股票是指股票票面不記載金額的股票.只記載股數(shù)以及占總股本的比例,又被稱為比例股票或股份股票。這種股票并非沒(méi)有價(jià)值,而是不在票面上標(biāo)明固定的金額,只記載其為幾股或股本總額的若干分之幾。因此,無(wú)面額股票的價(jià)值將隨股份公司資產(chǎn)的增減而相應(yīng)增減,公司資產(chǎn)增加,每股價(jià)值上升;反之,公司資產(chǎn)減少,每股價(jià)值下降。
39、 國(guó)家股、法人股的持有者放棄配股權(quán),將配股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給其他法人或社會(huì)公眾,法人或社會(huì)公眾行使相應(yīng)的配股權(quán)時(shí)所認(rèn)購(gòu)的新股,叫做( )。
A.配股
B.轉(zhuǎn)配股
C.除權(quán)股
D.除息股
標(biāo)準(zhǔn)答案: b
解 析:本題是對(duì)轉(zhuǎn)配股定義的考查。轉(zhuǎn)配股是我國(guó)股票市場(chǎng)特有的產(chǎn)物。
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