首頁(yè) - 網(wǎng)校 - 萬(wàn)題庫(kù) - 美好明天 - 直播 - 導(dǎo)航

2010年5月證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》試題

2010年5月證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案。
第 1 頁(yè):一、單選題
第 7 頁(yè):二、多選題
第 11 頁(yè):三、判斷題

  81、 證券交易內(nèi)幕知情人包括( )。

  A.發(fā)行人的高級(jí)管理人員

  B.股東

  C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員

  D.保薦人

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c, d

  解  析:根據(jù)我國(guó)《證券法》第七十四條規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人主要之一是持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

  82、 下列關(guān)于我國(guó)《刑法》對(duì)證券犯罪規(guī)定的敘述,不正確的有( )。

  A.欺詐發(fā)行股票、債券罪,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處以10年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

  B.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨款、票據(jù)承兌、信用證、保函等,給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)胸,處以3年以下有期徒刑或拘役

  C.操縱證券、期貨市場(chǎng)情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役

  D.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息,擾亂證券、期貨交易市場(chǎng),造成嚴(yán)重后果的,處以5年以下有期徒刑或者拘役,并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b, c, d

  解  析:欺詐發(fā)行股票、債券罪,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處以5年以下有期徒刑或者拘役,并處或單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

  83、 有價(jià)證券有廣義與狹義之分,廣義的有價(jià)證券包括( )。

  A.商品證券

  B.貨幣證券

  C.資本證券

  D.憑證證券

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c

  解  析:廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券,狹義有價(jià)證券即為資本證券。

  84、 證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括( )。

  A.證券發(fā)行人

  B.個(gè)人投資者

  C.機(jī)構(gòu)投資者

  D.證券中介機(jī)構(gòu)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d

  解  析:證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段,對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。所以,證券的發(fā)行人、個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和證券中介機(jī)構(gòu)都是監(jiān)管對(duì)象.

  85、 證券公司不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有(

  A.設(shè)立或撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)

  B.變更注冊(cè)資本

  C.更換總經(jīng)理

  D.更換法定代表人

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c, d

  解  析:《證券法》第一百二十九條規(guī)定,證券公司設(shè)立收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu),變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本,變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人,變更公司章程中的重要條款,合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn),必須經(jīng)國(guó)務(wù)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  86、 對(duì)沖基金具有的特點(diǎn)是( )。

  A.投資效應(yīng)的高杠桿性

  B.投資活動(dòng)的復(fù)雜性

  C.籌資方式的私募性

  D.操作的隱蔽性和靈活性

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d

  解  析:對(duì)沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及相關(guān)聯(lián)的不同股票進(jìn)行實(shí)買(mǎi)空賣(mài)、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的操作技巧,在一定程度上可規(guī)避和化解證券投資風(fēng)險(xiǎn)。

  87、 金融衍生工具按交易場(chǎng)所分類(lèi),包括( )。

  A.股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具

  B.貨幣衍生工具

  C.OTC交易的衍生工具

  D.交易所交易的衍生工具

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c, d

  解  析:金融衍生工具按交易場(chǎng)所可以分為兩類(lèi):(1)交易所交易的衍生工具,是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具;(2)OTC交易的衍生工具,是指通過(guò)各種通訊方式,不通過(guò)集中的交易所,實(shí)行分散的.一對(duì)一交易的衍生工具。

  88、 公司發(fā)行記名股票的,應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè),記載( )事項(xiàng)。

  A.股東的姓名或者名稱(chēng)及住所

  B.各股東所持股份數(shù)

  C.各股東所持股票的編號(hào)

  D.各股東的信譽(yù)狀況

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c

  解  析:公司發(fā)行記名股票的,應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè),記載下列事項(xiàng):股東姓名或者名稱(chēng)及住所、各股東所持股份數(shù),各股東所持股票的編號(hào)、各股東取得股份的日期。

  89、 基金份額持有人是( )。

  A.基金投資者

  B.基金的出資人

  C.基金資產(chǎn)的所有者

  D.基金投資回報(bào)的受益人

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d

  解  析:基金份額持有人是證券投資基金當(dāng)事人之一;鸱蓊~持有人即基金投資者,是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。

  90、 資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種,直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)資金融通的活動(dòng)。屬于直接融資的工具有( )。

  A.股票

  B.定期存單

  C.儲(chǔ)蓄存單

  D.公司債券

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, d

  解  析:直接融資是以債券、股票為主要工具的一種金融運(yùn)行機(jī)制,它的特點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)單位直接從社會(huì)上吸收和籌措資金。

上一頁(yè)  1 2 3 4 5 6 7 8 9 10  ... 下一頁(yè)  >> 

  編輯推薦

  2010年12月證券從業(yè)資格考試沖刺通關(guān)必備

  2010年12月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印入口

  2010年證券從業(yè)資格考試考題預(yù)測(cè)及答題技巧點(diǎn)撥

美好明天
在線(xiàn)課程
主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專(zhuān)項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 25小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
金融市場(chǎng) 杜熹芠 報(bào)名
在線(xiàn)課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
在線(xiàn)課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專(zhuān)項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫(kù)
每日一練
真題題庫(kù)
模擬題庫(kù)
★★★★
四星題庫(kù)
教材同步
真題視頻解析
★★★★★
五星題庫(kù)
高頻?
大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
做題輔助功能
練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務(wù) 私人訂制服務(wù) 學(xué)籍檔案
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報(bào)告
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì)
官網(wǎng)查分服務(wù)
VIP勛章
節(jié)點(diǎn)嚴(yán)控 考試倒計(jì)時(shí)提醒
VIP直播日歷
上課提醒
便捷系統(tǒng) 課程視頻、音頻、講義下載
手機(jī)/平板/電腦 多平臺(tái)聽(tīng)課
無(wú)限次離線(xiàn)回放
課程有效期 12個(gè)月
增值服務(wù)
贈(zèng)送2021年全部課程
套餐價(jià)格 全科:299 單科:298
文章搜索
萬(wàn)題庫(kù)小程序
萬(wàn)題庫(kù)小程序
·章節(jié)視頻 ·章節(jié)練習(xí)
·免費(fèi)真題 ·?荚囶}
微信掃碼,立即獲取!
掃碼免費(fèi)使用
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
共計(jì)1036課時(shí)
講義已上傳
117483人在學(xué)
金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)2801課時(shí)
講義已上傳
22668人在學(xué)
金融市場(chǎng)概述
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
30956人在學(xué)
全球金融市場(chǎng)
共計(jì)858課時(shí)
講義已上傳
235590人在學(xué)
證券投資者
共計(jì)5712課時(shí)
講義已上傳
79312人在學(xué)
推薦使用萬(wàn)題庫(kù)APP學(xué)習(xí)
掃一掃,下載萬(wàn)題庫(kù)
手機(jī)學(xué)習(xí),復(fù)習(xí)效率提升50%!
距離2024年考試還有
版權(quán)聲明:如果證券從業(yè)資格考試網(wǎng)所轉(zhuǎn)載內(nèi)容不慎侵犯了您的權(quán)益,請(qǐng)與我們聯(lián)系800@exam8.com,我們將會(huì)及時(shí)處理。如轉(zhuǎn)載本證券從業(yè)資格考試網(wǎng)內(nèi)容,請(qǐng)注明出處。
官方
微信
關(guān)注證券從業(yè)微信
領(lǐng)《大數(shù)據(jù)寶典》
報(bào)名
查分
掃描二維碼
關(guān)注證券報(bào)名查分
看直播 下載
APP
下載萬(wàn)題庫(kù)
領(lǐng)精選6套卷
萬(wàn)題庫(kù)
微信小程序
選課
報(bào)名
文章責(zé)編:houwenjing