11、 公司以貨幣形式支付的股息，稱為( )。

　　A.現(xiàn)金股息

　　B.股票股息

　　C.財(cái)產(chǎn)股息

　　D.負(fù)債股息

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：現(xiàn)金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利，是最普通、最基本的用息形式。分派現(xiàn)金股息，既可以滿足股東預(yù)期的現(xiàn)金收益目的，又有助于提高股票的市場價(jià)格，以吸引更多的投資者。

　　12、 下列關(guān)于債券的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象

　　B.債券和股票都屬于有價(jià)證券

　　C.從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段

　　D.憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：通常情況下，期限較長的債券，流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，票面利率應(yīng)該定得高一些;期限較短的債券，流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，票面利率可以定得低一些。不過，債券票面利率與期限的關(guān)系較復(fù)雜，加上其他因素的影響，有時(shí)，也能見到短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象。

　　13、 金融期貨一般不包括( )。

　　A.利率期貨

　　B.貨幣期貨

　　C.期權(quán)期貨

　　D.股票指數(shù)期貨

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價(jià)的形式達(dá)成的，在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。主要包括貨幣期貨、利率期貨和股票指數(shù)期貨三種。

　　14、 以下不可能成為詢價(jià)對(duì)象的是( )。

　　A.證券公司

　　B.財(cái)務(wù)公司

　　C.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者

　　D.股份有限公司

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：詢價(jià)對(duì)象是指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者或其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者。

　　15、 資產(chǎn)證券化是( )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果

　　B.增強(qiáng)流動(dòng)性型創(chuàng)新的重要成果

　　C.信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果

　　D.股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：通過資產(chǎn)證券化，將流動(dòng)性較低的資產(chǎn)(如銀行貸款、應(yīng)收賬款、房地產(chǎn)等等)轉(zhuǎn)化為具有較高流動(dòng)性的可交易證券，提高了基礎(chǔ)資產(chǎn)的流動(dòng)性，便于投資者進(jìn)行投資。因此，資產(chǎn)證券化是增強(qiáng)流動(dòng)性型創(chuàng)新的重要成果。

　　16、 兼有債權(quán)和股權(quán)雙重性質(zhì)的公司債券是( )。

　　A.優(yōu)先股

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　C.收益公司債券

　　D.信用公司債券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券，兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢。

　　17、 利率期貨以( )作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　　A.浮動(dòng)利率

　　B.固定利率

　　C.市場利率

　　D.各類固定收益金融工具

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：利率是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個(gè)金融期貨類別，其基礎(chǔ)資產(chǎn)

　　是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。

　　18、 上海證券交易所選擇已經(jīng)完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本計(jì)算的指數(shù)是( )。

　　A.上證綜合指數(shù)

　　B.新上證綜合指數(shù)

　　C.上證公司治理指數(shù)

　　D.上證成分股指數(shù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：新上證綜合指數(shù)簡稱“新綜指”，以2005年12月30日為基日，基點(diǎn)為1000點(diǎn)，新上市綜指的樣本選取是已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司的股票。

　　19、 外國債券的發(fā)行一般由( )的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。

　　A.投資者所在國

　　B.發(fā)行人所在國

　　C.發(fā)行地所在國

　　D.第三國

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷。

　　20、 債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為( )。

　　A.債權(quán)

　　B.資金使用權(quán)

　　C.財(cái)產(chǎn)支配權(quán)

　　D.資產(chǎn)所有權(quán)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：債券是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾一定利率定期支付并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

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