51、 下列關(guān)于證券業(yè)務(wù)管理的基本原則的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.業(yè)務(wù)實(shí)行分層管理

　　B.依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全

　　C.開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活提供任何便利和服務(wù)

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　52、 下列關(guān)于債券發(fā)行方式的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.定向發(fā)行屬直接發(fā)行

　　B.承購包銷，指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商件簽訂承購包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式

　　C.招標(biāo)發(fā)行，指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式

　　D.根據(jù)招標(biāo)規(guī)則不同，可分為美式招標(biāo)(單一價(jià)格中標(biāo))和荷蘭式招標(biāo)(多種價(jià)格中標(biāo)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：根據(jù)價(jià)格決定方式分類，債券發(fā)行的招標(biāo)方式可分為荷蘭式招標(biāo)(單一價(jià)格中標(biāo))和美式招標(biāo)(多種價(jià)格中標(biāo))。

　　53、 開放式基金、封閉式基金的費(fèi)率由( )確定。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份額持有人

　　D.證監(jiān)會

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：開放式基金、封閉式基金的費(fèi)率由基金管理人確定，并在招募說明書上予以公布說明。

　　54、 證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)中的日常監(jiān)控不包括( )。

　　A.行情監(jiān)控

　　B.交易監(jiān)控

　　C.機(jī)構(gòu)監(jiān)控

　　D.證券監(jiān)控

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：監(jiān)察系統(tǒng)中的日常監(jiān)控包括以下四個(gè)方面：(1)行情監(jiān)控，對交易行情進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，如果出現(xiàn)異常波動，監(jiān)控人員可立即掌握情況，作出判斷;(2)交易監(jiān)控，對異常交易進(jìn)行跟蹤調(diào)查;(3)證券監(jiān)控，對證券賣出情況進(jìn)行監(jiān)控，若出現(xiàn)違規(guī)賣空，

　　則對相應(yīng)證券商進(jìn)行處罰;(4)資金監(jiān)控，對證券交易和新股發(fā)行的資金進(jìn)行監(jiān)控。若證券商未及時(shí)補(bǔ)足清算頭寸，監(jiān)控系統(tǒng)可及時(shí)發(fā)現(xiàn)，作出判斷。

　　55、 現(xiàn)階段指導(dǎo)我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是( )。

　　A.公開、公平、公正、守信

　　B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范

　　C.公開、公平、公正、自律

　　D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針，就是要求在法制的基礎(chǔ)上通過監(jiān)管、自律達(dá)到證券市場規(guī)范化的目的，促進(jìn)我國證券市場健康發(fā)展，使之更好地多我國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。

　　56、 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，可以派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場工作組對證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查，并及時(shí)向( )通報(bào)情況。

　　A.有關(guān)地方人民政府

　　B.國務(wù)院

　　C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第六條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，可以派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場工作組對證券公司進(jìn)行專項(xiàng)利查，對證券公司劃撥資金、處置資產(chǎn)、調(diào)配人員、使用印章、訂立以及履行合同等經(jīng)營、管理活動進(jìn)行監(jiān)控，并及時(shí)向有關(guān)地方人民政府通報(bào)情況。

　　57、 某投資者買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為10%。若1年中通貨膨脹率為5%，則該國債的實(shí)際收益率為( )。

　　A. O

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：實(shí)際收益率=名義收益率-通貨膨脹率=10%-5%=5%。

　　58、 債券按計(jì)息方式有多種分類方法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券叫( )。

　　A.單利債券

　　B.復(fù)利債券

　　C.貼現(xiàn)債券

　　D.累進(jìn)利率債券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：本題是對復(fù)利債券定義的考查。復(fù)利債券是指計(jì)算利息時(shí)，按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，逐期滾算的債券，復(fù)利債券的利息包含了貨幣印時(shí)間價(jià)值。

　　59、 在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的( )。

　　A.相對法

　　B.綜合法

　　C.基期加權(quán)法

　　D.計(jì)算期加權(quán)法

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：相對法是簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù)的一種。掌握簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù)的互一種方法——綜合法以及加權(quán)股價(jià)指數(shù)的計(jì)算方法。

　　60、 下列不屬于證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員禁止的行為是( )。

　　A.提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

　　B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　　C.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　D.代理委托人從事證券投資

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)屬于正常業(yè)務(wù)，因此不符合題意。

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