21、 基金持有人與托管人之間的關(guān)系是( )。

　　A.所有人與經(jīng)營者的關(guān)系

　　B.經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系

　　C.持有與監(jiān)管的關(guān)系

　　D.委托與受托的關(guān)系

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：基金持有人和基金托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系。基金發(fā)起人代表基金持有人把基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管。

　　22、 證券市場可分為發(fā)行市場和交易市場，這反映了證券市場的( )。

　　A.交易結(jié)構(gòu)

　　B.層次結(jié)構(gòu)

　　C.品種結(jié)構(gòu)

　　D.主體結(jié)構(gòu)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：層次結(jié)構(gòu)通常是指按證券進(jìn)入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。按這種順序關(guān)系劃分，證券市場的構(gòu)成可分為發(fā)行市場和交易市場。按證券市場的交易場所結(jié)構(gòu)，證券市場可分為有形市場和無形市場;按品種結(jié)構(gòu)，證券市場可分為股票市場、債券市場、基金市場和衍生品市場等。

　　23、 QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿牛�通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)?

　　)，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。

　　A.證券市場

　　B.基金市場

　　C.信托市場

　　D.房地產(chǎn)市場

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿�，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。

　　24、 根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的( )。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.90%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》有關(guān)條文的規(guī)定，基金收益分配應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，基金收益分配比例不得低于基金凈收益的90%。

　　25、 提前兌取憑證式債券時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的(. )收取手續(xù)費(fèi)。

　　A.1‰

　　B.2‰

　　C.3‰

　　D.4‰

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：提前兌取憑證式債券時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的2‰收取手續(xù)費(fèi)。

　　26、 下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會(huì)

　　B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集

　　D.一般由基金管理人召集

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：代表基金份額l0%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額l0%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　27、 在股份有限公司中，簽署公司股票是( )的職權(quán)。

　　A.董事會(huì)

　　B.股東會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.董事長

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：我國《公司法》第一百二十九條規(guī)定，股票由法定代表人(董事長)簽名，公司蓋章。

　　28、 證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的( )，供委托人使用。

　　A.交割單

　　B.證券買賣委托書

　　C.指定交易協(xié)議書

　　D.買賣成交報(bào)告單

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用�？蛻舻淖C券買賣委托不論是否成立，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的期限保存于證券公司。

　　29、 若期貨交易保證金為合約金額的6%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的( )倍。

　　A. 5.7

　　B. lO.7

　　C. 16.7

　　D. 20.0

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：金融衍生工具具有杠桿性，一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制20倍于所投資金額的合約資產(chǎn)，即1/6%≈16.7(倍)。

　　30、 由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.購買力風(fēng)險(xiǎn)

　　D.違約風(fēng)險(xiǎn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：購買力風(fēng)險(xiǎn)是指基金的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎�、貨幣貶值的影響導(dǎo)致購買力下降，從而使基金的實(shí)際收益下降，給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)。

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