2003年證券從業(yè)資格考試證券交易試題及答案

第二部分：多選題
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。

1．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（　　）
   A．業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性
   B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性
   C．客戶指令的權(quán)威性
   D．客戶資料的保密性
   E．獲取傭金的盈利性

2．上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是（　　）。
   A．股東大會(huì)同意本次配股的決議
   B．法律意見(jiàn)書
   C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意配股的函
   D．配股說(shuō)明書
   E．配股承銷協(xié)議書

3．將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫(kù)券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（　　）特點(diǎn)決定的。
   A．收益性
   B．信譽(yù)高
   C．流動(dòng)性好
   D．流通規(guī)模大

4．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（　�。�。
   A．委托人
   B．受托人
   C．授權(quán)人
   D．代理人

5．證券結(jié)算包括（　　）
   A．證券登記
   B．證券清算
   C．證券交割
   D．資金交收

6．證券公司接受投資者委托后的申報(bào)競(jìng)價(jià)原則是（　�。�。
   A．時(shí)間優(yōu)先
   B．價(jià)格優(yōu)先
   C．客戶優(yōu)先
   D．委托優(yōu)先

7．證券經(jīng)紀(jì)商有（　�。┳饔�。
   A．充當(dāng)證券買賣的媒介
   B．代替客戶進(jìn)行決策
   C．向客戶融資融券
   D．提供咨詢服務(wù)
   E．穩(wěn)定證券市場(chǎng)

8．對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要包括（　�。�。
   A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī)
   B．資金往來(lái)是否正常
   C．有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營(yíng)
   D．會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)管理是否合規(guī)

9．我國(guó)禁止將回購(gòu)資金用于（　　）
   A．固定資產(chǎn)投資
   B．調(diào)劑寸頭
   C．期貨市場(chǎng)投資
   D．股本投資

10．證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣（　�。�。
   A．通常交易量較小
   B．僅為債券買賣
   C．費(fèi)時(shí)較多
   D．比較集中