2003年證券從業(yè)資格考試證券交易試題及答案

第三部分：是非題
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題0.5分．

1．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個(gè)方面著手．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

2．證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的關(guān)系是買賣關(guān)系．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

3．證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

4．在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時(shí)間是由證券公司和投資者商定的．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

5．證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

6．資金透支是交割中的禁止行為．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

7．證券公司在代理客戶進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由客戶承擔(dān)．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

8．從目前我國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際情況來(lái)看，信用交易主要以融券方式為主．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

9．系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫(kù)管理密碼應(yīng)分開管理，但可有同一人掌管．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

10．加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

11．證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

12．個(gè)人投資者可以用化名開設(shè)資金賬戶和股票賬戶．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

13．債券回購(gòu)交易的方式與股票交易的方式一致．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

14．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個(gè)方面．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

15．公開原則的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

16．在證券公司資金不足時(shí)，只要保證支付，可以暫時(shí)借用客戶保證金．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

17．證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

18．上海證券交易所規(guī)定，回購(gòu)交易的委托數(shù)量必須是10萬(wàn)元整．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

19．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)于重要原始憑證保存期應(yīng)不少于7年．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

20．我國(guó)現(xiàn)有的兩個(gè)證券交易所在剛開展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置就是標(biāo)準(zhǔn)化的．
   1．正確  2．錯(cuò)誤