2003年證券從業(yè)資格考試證券交易試題及答案

61．以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（　�。┮匀〉靡欢ㄙY金的行為。
   A．抵押品
   B．保證金
   C．交換物
   D．本金

62．下面的（　�。┎粚儆谧C券交易特征。
   A．安全性
   B．流動(dòng)性
   C．收益性
   D．風(fēng)險(xiǎn)性

63．證券公司在特殊情況下，（　　）以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。
   A．可以使用
   B．可以借用
   C．可以租用
   D．也不能使用

64．證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是（　�。�
   A．全部成交
   B．部分成交
   C．不成交
   D．推遲成交

65．從一定意義上來說，證券自營(yíng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過主觀的努力也很難避免。證券投資風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩大類：一類是（　�。�，另一類是（　�。�。
   A．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
   B．基本風(fēng)險(xiǎn) 非基本風(fēng)險(xiǎn)
   C．政策風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn)
   D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

66．上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（　�。�。
   A．公司制
   B．會(huì)員制
   C．合同制
   D．承包制

67．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括（　�。�
   A．制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查
   B．事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
   C．制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
   D．事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查

68．目前，我國(guó)證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是（　�。�。
   A．國(guó)債
   B．股票
   C．可轉(zhuǎn)換債券
   D．基金證券

69．按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，代理買賣證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（　　）
   A．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
   B．基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
   C．信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)
   D．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

70．上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（　�。┤諆�(nèi)編制完成年度報(bào)告。
   A．120
   B．60
   C．90
   D．150