2003年證券從業(yè)資格考試證券交易試題及答案

21．按規(guī)定用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

22．在證券回購(gòu)交易中，資金需求方要經(jīng)過(guò)兩次交易契約行為，而資金供應(yīng)方只經(jīng)過(guò)一次．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

23．我國(guó)國(guó)債回購(gòu)目前采用T+0回轉(zhuǎn)交易和T+0交割、交收．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

24．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個(gè)方面．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

25．證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

26．證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物．
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27．證券公司擬設(shè)立的證券服務(wù)部與其歸屬的證券營(yíng)業(yè)部可不在同一省級(jí)行政區(qū)．
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28．上海證券交易所目前的回購(gòu)交易品種有六個(gè)．
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29．收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方面而言是其固定的融資成本．
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30．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人享有權(quán)利，證券經(jīng)紀(jì)商必須盡義務(wù)．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

31．證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

32．證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定價(jià)格．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

33．證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定時(shí)間、條件自主決定其買(mǎi)賣(mài)證券的交易方式．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

34．證券交易的過(guò)費(fèi)是上市公司的收入．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

35．證券交易的過(guò)戶費(fèi)是上市公司的收入．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

36．委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以透支．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

37．證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)通常交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰、費(fèi)時(shí)少，且多為債券買(mǎi)賣(mài)，因而具有吞吐量大的特點(diǎn)．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

38．收益的穩(wěn)定性是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

39．作為證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)之一，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

40．在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立所應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元．
   1．正確  2．錯(cuò)誤