第一部分:單選題
請在下列題目中選擇一個最適合的答案,每題0.5分。
1.準(zhǔn)確地說,( )是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。
A.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》
B.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》
C.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D.國家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書》
2.公司一次配股發(fā)行股份總數(shù),不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的( 。9緦⒈敬闻涔赡技Y金用于國家重點建設(shè)項目、技改項目的,可不受此比例的限制。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
3.按照( 。﹦澐,證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A.交易品種的對象
B.交易規(guī)模
C.交易場所
D.交易性質(zhì)
4.為了促使資金流向國民經(jīng)濟(jì)最需要的地方,上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家 ( 。 的規(guī)定。
A.貨幣政策
B.財政政策
C.產(chǎn)業(yè)政策
D.價格政策
5.可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成( 。┑膫
A.股票
B.另一種債券
C.期貨
D.現(xiàn)金
6.證券( 。I(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中,每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵,對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計算的處理過程。
A.清算
B.交割
C.交收
D.登記
7.在年度報告中,對持股( 。┮陨系姆ㄈ斯蓶|,應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。
A.2%
B.5%
C.8%
D.10%
8.綜合類證券公司以盈利為目的,并以自有資金和依法籌集的資金,用自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的(?
A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.代理業(yè)務(wù)
C.自營業(yè)務(wù)
D.承銷業(yè)務(wù)
9.證券交易風(fēng)險從證券公司的角度來看一般可分為( 。。
A.證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險
B.基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險
C.系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險
D.經(jīng)營管理風(fēng)險和政策法律風(fēng)險
10.( 。┎皇亲C券公司的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。
A.證券公司自身
B.投資者
C.證券交易所
D.證券管理部門
11.( 。⿲儆诿魑牧惺镜淖C券經(jīng)營機(jī)構(gòu)操縱市場行為。
A.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
B.證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述
C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣持有其10%以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票
D.以明示的方式,約定與其他證券投資者在某一時間共同買進(jìn)或賣出某一種證券
12.證券買賣雙方在交易達(dá)成之后,于下一營業(yè)日進(jìn)行證券和價款的收付,完成交收的交收方式稱為( 。
A.當(dāng)日交收
B.次日交收
C.例行日交收
D.特約日交收
13.根據(jù)規(guī)定,目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的( 。。
A.地方債券
B.企業(yè)債券
C.國際債券
D.金融債券
14.根據(jù)《公司法》的規(guī)定,股份有限公司的設(shè)立采取( ) 設(shè)立的原則。
A.登記
B.行政許可
C.注冊
D.協(xié)議
15.下面 ( 。 不是新股上網(wǎng)競價發(fā)行的優(yōu)點。
A.市場性
B.連通性
C.經(jīng)濟(jì)性
D.公平性
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