證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》復(fù)習(xí)題一

　　24、答：上市暫停有三種形式：法定暫停上市、申請暫停上市、自動暫停上市。

　　暫停上市的原因有：公司發(fā)生重大改組或經(jīng)營有重大變更而使其不符合證券交易所的上市條件；公司不履行法定的公開義務(wù)，或者公司財務(wù)報告和呈報證券交易所的文件有不實記載；公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理人所持股份與實發(fā)股份額超過規(guī)定的比例，股東的行為損害公眾的利益；最近一年內(nèi)月平均交易不足一定數(shù)額或最近一個時期內(nèi)無成交；公司在最近若干年內(nèi)連續(xù)虧損；公司面臨破產(chǎn)；公司不按期繳納上市費(fèi)用；公司因信用問題而被停止與銀行的業(yè)務(wù)往來等。

　　25、答：上市終止有三種形式：法定終止上市、申請終止上市、自動終止上市。

　　證券上市終止的原因主要有：證券上市的暫停原因持續(xù)時間較長，并已造成嚴(yán)重后果或者暫停期間未消除被暫停的原因；企業(yè)解散或破產(chǎn)清算；企業(yè)債券的本息兌付；及其他必須終止上市的原因。

　　26、答：董事長職責(zé)：

　�。�1）主持股東大會和召集、主持董事會會議；

　�。�2）督促、檢查董事會決議的執(zhí)行；

　�。�3）簽署公司股票、公司債券及其他有價證券；

　�。�4）簽署董事會重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的其他文件；

　　（5）行使法定代表人的職權(quán)；

　�。�6）在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會和股東大會報告；

　�。�7）董事會授予的其他職權(quán)。

　　董事會秘書的職責(zé)：

　�。�1）準(zhǔn)備和遞交國家有關(guān)部門要求的董事會和股東大會出具的報告和文件；

　�。�2）籌備董事會會議和股東大會，并負(fù)責(zé)會議的記錄和會議文件、記錄的保管；

　�。�3）負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，保證公司信息披露的及時、準(zhǔn)確、合法、真實和完整；

　�。�4）保證有權(quán)得到公司有關(guān)記錄和文件的人及時得到有關(guān)文件和記錄；

　　（5）公司章程和公司股票上市的證券交易所上市規(guī)則所規(guī)定的其他職責(zé)。

　　經(jīng)理的職責(zé)：

　�。�1）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，并向董事會報告工作；

　�。�2）組織實施董事會決議、公司年度計劃和投資方案；

　　（3）擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；

　　（4）擬訂公司的基本管理制度；

　　（5）制定公司的具體規(guī)章；

　　（6）提請董事會聘任或解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人；

　�。�7）聘任或解聘除應(yīng)由董事會聘任或者解聘以外的管理人員；

　�。�8）擬定公司職工的工資、福利、獎懲，決定公司職工的聘用和解聘；

　　（9）提議召開董事會監(jiān)時會議；

　　（10）公司章程和董事會授予的其他職權(quán)。

　　股東的權(quán)益：

　�。�1）出席股東大會；

　�。�2）行使股東表決權(quán)；

　�。�3）召集臨時股東大會；

　�。�4）轉(zhuǎn)讓股份；

　�。�5）參加股利分配；

　�。�6）參加公司剩余財產(chǎn)的分配；

　�。�7）審議公司重大事項；

　�。�8）查閱公司章程和公司帳簿；

　�。�9）建議權(quán)及質(zhì)詢權(quán)；

　�。�10）起訴權(quán)。