一、對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)
。ㄒ唬⿲(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行齊備性和合規(guī)性審查。
。ǘ┙M織專家評(píng)審會(huì)進(jìn)行評(píng)審,作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
。ㄈ┖(jiǎn)化產(chǎn)品審核程序,實(shí)施分類審核制度。
。ㄋ模┺k理基金備案
二、基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管
。ㄒ唬┗痄N售監(jiān)管關(guān)注的主要內(nèi)容
。ǘ┗痄N售監(jiān)管的主要方式
三、基金信息披露監(jiān)管
。ㄒ唬┲饕O(jiān)管部門及其相應(yīng)的職責(zé)
。ǘ┬畔⑴侗O(jiān)管的原則和目標(biāo)
(三)基金信息披露監(jiān)管的主要內(nèi)容
四、基金投資與交易行為監(jiān)管
。ㄒ唬┗鹜顿Y組合監(jiān)管
。ǘ┕緝(nèi)部投資交易環(huán)節(jié)相關(guān)內(nèi)部控制制度健全及執(zhí)行情況的監(jiān)管
(三)基金交易監(jiān)管方式及違規(guī)處罰