證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題(2)

　　51.證券公司的功能________.

　　A.媒介資金供需

　　B.構(gòu)造證券市場(chǎng)

　　C.優(yōu)化資源配置

　　D.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中

　　52.大體上，目前國(guó)內(nèi)證券公司基本實(shí)行________管理方式。

　　A.總部式

　　B.分公司式

　　C.單一式

　　D.結(jié)合式

　　53.證券登記結(jié)算公司的職能為_(kāi)_______.

　　A.中央登記

　　B.中央存管

　　C.中央清算

　　D.中央結(jié)算

　　54.證券投資咨詢(xún)公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括________.

　　A.接受投資者或客戶(hù)的委托，提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)

　　B.舉辦有關(guān)證券投資咨詢(xún)的講座。報(bào)告會(huì)。分析會(huì)

　　C.通過(guò)電話(huà)。電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)

　　D.在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢(xún)的文章。評(píng)論。報(bào)告

　　55.證券市場(chǎng) 監(jiān)管的原則為_(kāi)_______.

　　A.依法管理原則

　　B.保護(hù)投資者利益原則

　　C."三公"原則

　　D.監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則

　　56.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義有________.

　　A.是保障廣大投資者權(quán)益的需要

　　B.是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

　　C.是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

　　D.是提高證券市場(chǎng)效率的需要

　　57.國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的監(jiān)管目標(biāo)為_(kāi)_______.

　　A.保護(hù)投資者

　　B.透明和信息公開(kāi)

　　C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　58.證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段________.

　　A.法律手段

　　B.經(jīng)濟(jì)手段

　　C.政策手段

　　D.行政手段

　　59.在我國(guó)證券市場(chǎng)上自律性管理機(jī)構(gòu)主要有________.

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券公司

　　60.根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括________.

　　A.對(duì)證券交易活動(dòng)的管理

　　B.對(duì)會(huì)員的管理

　　C.對(duì)上市公司的管理

　　D.對(duì)投資者的管理

　　三、判斷題

　　1.有價(jià)證券是虛擬資本，但是它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資源配置的作用。

　　2.如果投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，那么他受到的損失也就越多。

　　3.在金融市場(chǎng)中，資本市場(chǎng)屬于證券市場(chǎng)的一種。

　　4.資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券就是指資本證券。

　　5.由于投資者在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)股票并不能帶來(lái)實(shí)際投資的增加，因此從個(gè)人投資者的角度看，它并不是一項(xiàng)投資。

　　6.一般來(lái)說(shuō)，上市證券種類(lèi)比非上市證券種類(lèi)多。

　　7.1773年，英國(guó)第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。

　　8.股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來(lái)價(jià)值。

　　9.《中華人民共和國(guó)公司法》的正式實(shí)施，是我國(guó)證券發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑，可以說(shuō)我國(guó)證券市場(chǎng)從此步入法制化軌道。

　　10.證券市場(chǎng)上投機(jī)者的活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)的健康發(fā)展只是起到破壞性的作用。

　　11.在我國(guó)，證券公司一般分為綜合類(lèi)證券公司與經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司。

　　12.我國(guó)《證券法》規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會(huì)，也可以不加入。

　　13.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。因此直接融通不需要任何金融中介機(jī)構(gòu)。

　　14.證券二級(jí)市場(chǎng)上證券的買(mǎi)賣(mài)并不增加投入實(shí)際生產(chǎn)領(lǐng)域的資金，所以它沒(méi)有什么意義。

　　15.當(dāng)證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)興旺，價(jià)格上漲時(shí)引起貨幣市場(chǎng)上資金需求的增長(zhǎng)，利率上升 .

　　16.任何金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接與證券市場(chǎng)相關(guān)。

　　17.有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。持有有價(jià)證券一方面表明擁有一定價(jià)值量的財(cái)產(chǎn)，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權(quán)利。

　　18.債券是有期投資，股票是無(wú)期投資。

　　19.要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過(guò)法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無(wú)法律效力。

　　20.物權(quán)證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。

　　21.一般來(lái)說(shuō)，股東應(yīng)在認(rèn)購(gòu)是一次繳足股款，但基于記名股東與股份公司之間的特定關(guān)系，有些國(guó)家也規(guī)定允許記名股東可不在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)一次繳足股款。

　　22.有面額股票比無(wú)面額股票更易于股票分割。

　　23.契約型基金應(yīng)當(dāng)設(shè)有董事會(huì)。

　　24.我國(guó)的B股是指以人民幣標(biāo)明股票面值，在境內(nèi)上市，供境內(nèi)人以美元購(gòu)買(mǎi)。

　　25.在確定債券的償還期時(shí)必須考慮債券市場(chǎng)的發(fā)育程度，發(fā)育程度越低，就不應(yīng)該發(fā)行長(zhǎng)期債券。

　　26.債券的票面要素有票面價(jià)值。償還期限。利率。債券發(fā)行者名稱(chēng)四個(gè)因素，他們必須在實(shí)際的債券上印制出來(lái)。

　　27.在我國(guó)目前，政府債券的發(fā)行者一定是中央政府，而不能是地方政府。

　　28.在我國(guó)現(xiàn)階段的國(guó)債種類(lèi)中，無(wú)記名國(guó)債就是一種實(shí)物債券。

　　29.我國(guó)的實(shí)物債券記名可以?huà)焓�，同時(shí)可以上市流通。

　　30.公債是指國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的。承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。

　　31.在金融期權(quán)交易中，交易雙方均需開(kāi)立保證金帳戶(hù)，并按規(guī)定繳納保證金。

　　32.我國(guó)向個(gè)人發(fā)行的國(guó)庫(kù)券利率基本上根據(jù)銀行利率制定，一般比同期存款利率高1~2個(gè)百分點(diǎn)。

　　33.在我國(guó)，地方企業(yè)債券是由工商企業(yè)在本地區(qū)公開(kāi)發(fā)行的債券，它的期限一般也屬于中期性質(zhì)，利率略高于同期銀行儲(chǔ)蓄存款利率，發(fā)行對(duì)象主要為個(gè)人，不記復(fù)利。

　　34.債券的發(fā)行制度有核準(zhǔn)制與注冊(cè)制，核準(zhǔn)制的核心是公開(kāi)原則，注冊(cè)制的核心是實(shí)質(zhì)管理原則。

　　35.歐洲債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券。

　　36.證券投資基金同股票。債券一樣，籌集的資金都是投向?qū)崢I(yè)。

　　37.認(rèn)股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時(shí)為保護(hù)老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。

　　38.證券公司的工作人員必須具有證券從業(yè)人員資格。

　　39.歐洲債券是指發(fā)行地在歐洲的外國(guó)債券。

　　40.證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。

　　41.公司盈利越多，其發(fā)放的股息也一定越多。

　　42.在股票除權(quán)除息后，若股票交易市價(jià)高于除權(quán)除息基準(zhǔn)價(jià)，該行情稱(chēng)為填權(quán)。

　　43.金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對(duì)投機(jī)需求的不斷提高。

　　44.在其他條件相同的情況下，歐式期權(quán)的價(jià)格要比美式期權(quán)的價(jià)格來(lái)的高。

　　45.一般而言?xún)r(jià)格波動(dòng)越大，期權(quán)的價(jià)格就越高。

　　46.當(dāng)公司股票的價(jià)格上升時(shí)，該公司所發(fā)的可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格往往也上升。

　　47.認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值與換股比例成反比。

　　48.備兌憑證是期權(quán)的一種。

　　49.公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。

　　50.認(rèn)股權(quán)證不具有投機(jī)價(jià)值。

　　51.認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值和剩余有效期間成正比。

　　52.理事會(huì)是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。

　　53.開(kāi)放式投資基金的收益憑證主要在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易。

　　54.場(chǎng)外交易市場(chǎng)實(shí)行競(jìng)價(jià)交易方式。

　　55.股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。

　　56.風(fēng)險(xiǎn)就是指未來(lái)收益的不確定性。

　　57.承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，獲得的收益也就一定越高。

　　58.股份公司是否發(fā)放股息由公司總經(jīng)理決定。

　　59.上證分類(lèi)指數(shù)以1993年5月1日為基期。

　　60.上證綜合指數(shù)的權(quán)數(shù)是股票成交量。

　　61.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱(chēng)派氏加權(quán)指數(shù)。

　　62.證券投資咨詢(xún)公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　63.從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所必須有5名以上取得從事證券法律業(yè)務(wù)資格證書(shū)的專(zhuān)職律師。

　　64.注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所在執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)接受財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。

　　65.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是政府的一個(gè)事業(yè)單位。

　　66.股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于5人。

　　67.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式。

　　68.取得資格證書(shū)的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)達(dá)18個(gè)月，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請(qǐng)。

　　69.證券業(yè)從業(yè)人員不得向客戶(hù)提供證券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見(jiàn)。

　　70.證券業(yè)從業(yè)人員不得勸誘客戶(hù)參與證券交易。

　　參考答案

　　一、單選題

　　1.B 2.C 3.C 4.C 5.A 6.A 7.C 8.C 9.C 10.D

　　11.D 12.B 13.A 14.C 15.B 16.C 17.D 18.C 19.C 20.C

　　21.A 22.C 23.A 24.A 25.D 26.C 27.C 28.A 29.B 30.D

　　31.D 32.A 33.C 34.D 35.B 36.D 37.A 38.A 39.B 40.C

　　41.C 42.A 43.B 44.D 45.A 46.C 47.A 48.D 49.A 50.B

　　51.D 52.A 53.C 54.A 55.C 56.C 57.A 58.A 59.B 60.B

　　61.C 62.C 63.A 64.C 65.A 66.B 67.D 68.C 69.C 70.D

　　二、多選題

　　1.ABC　　2.AD 　　3.ABC 　　4.CD 　　5.ABCD

　　6.ABC　　7.AC 　　8.AD　　　9.AD 　　10.ACD

　　11.BC　　 12.ABCD　 13.ABC 　　14.CD　 　15.ABD

　　16.ABD　　17.ABC　　18.ABCD　　19.BC　 　20.ABCD

　　21.AD 　　22.AB　　 23.ABC 　　24.ABCD　 25.ABCD

　　26.ABC　　27.ABCD 　28.ABCD　　29.ABCD　 30.ABCD

　　31.ABC　　32.AD 　　33.BCD　　 34.AC　　 35.BD

　　36.ABCD　 37.ABCD　 38.AC 　　 39.ABCD　 40.ABCD

　　41.ABC 　 42.ABCD 　43.BCD　　 44.BD　　 45.ABC

　　46.ABC　　47.AB 　　48.AD　　　49.ACD　　 50.ABC

　　51.ABCD 　52.ABD　　53.ABD 　　54.ABCD　　55.ABCD

　　56.ABCD　 57.ABC　　58.ABD　　 59.BC　　　60.ABC

　　三、判斷題

　　1.對(duì) 2.錯(cuò) 3.錯(cuò) 4.對(duì) 5.錯(cuò) 6.錯(cuò) 7.對(duì) 8.錯(cuò) 9.錯(cuò) 10.錯(cuò)

　　11.對(duì) 12.錯(cuò) 13.錯(cuò) 14.錯(cuò) 15.對(duì) 16.對(duì) 17.對(duì) 18.對(duì) 19.對(duì) 20.對(duì)

　　21.對(duì) 22.錯(cuò) 23.錯(cuò) 24.錯(cuò) 25.對(duì) 26.錯(cuò) 27.對(duì) 28.對(duì) 29.錯(cuò) 30.對(duì)

　　31.錯(cuò) 32.對(duì) 33.對(duì) 34.錯(cuò) 35.錯(cuò) 36.錯(cuò) 37.錯(cuò) 38.錯(cuò) 39.錯(cuò) 40.錯(cuò)

　　41.錯(cuò) 42.對(duì) 43.錯(cuò) 44.錯(cuò) 45.對(duì) 46.對(duì) 47.錯(cuò) 48.對(duì) 49.錯(cuò) 50.錯(cuò)

　　51.對(duì) 52.錯(cuò) 53.對(duì) 54.錯(cuò) 55.對(duì) 56.對(duì) 57.錯(cuò) 58.錯(cuò) 59.對(duì) 60.錯(cuò)

　　61.對(duì) 62.對(duì) 63.錯(cuò) 64.對(duì) 65.錯(cuò) 66.錯(cuò) 67.對(duì) 68.對(duì) 69.對(duì) 70.對(duì)