證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題(2)

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.以有價(jià)證券形式存在，并能給持有人帶來(lái)一定收益的資本是 ________.

　　A.實(shí)際資本

　　B.虛擬資本

　　C.生產(chǎn)資本

　　D.貨幣資本

　　2.按________，我們可以把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。

　　A.交易的對(duì)象

　　B.交易的性質(zhì)

　　C.交易對(duì)象的期限

　　D.交割的時(shí)間

　　3.在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是________的買賣。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.商業(yè)票據(jù)

　　D.國(guó)家債券

　　4.美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買賣________開始的。

　　A.商業(yè)票據(jù)

　　B.企業(yè)債券

　　C.政府債券

　　D.股票

　　5.1952年中國(guó)最后被關(guān)閉的證券交易所是________.

　　A.天津證券交易所

　　B.北平證券交易所

　　C.上海股份公所

　　D.青島市物品證券交易所

　　6.在證券市場(chǎng)發(fā)展初期股票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是________.

　　A.定向募集

　　B.認(rèn)購(gòu)證

　　B.與儲(chǔ)蓄存單掛鉤

　　D.上網(wǎng)定價(jià)

　　7.1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對(duì)總股本超過(guò)________元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式。

　　A.6億

　　B.5億

　　C.4億

　　D.3億

　　8.在我國(guó)，由于實(shí)施分業(yè)經(jīng)營(yíng)，不同的金融機(jī)構(gòu)只能從事一定的業(yè)務(wù)。下面________是間接融資的金融機(jī)構(gòu)。

　　A.證券公司

　　B.非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C.商業(yè)銀行

　　D.保險(xiǎn)公司

　　9.股票從性質(zhì)上看，是一種________證券。

　　A.物權(quán)證券

　　B.債權(quán)證券

　　C.綜合權(quán)利證券

　　D.既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券

　　10.記名股票必須置備股東名冊(cè)，其中________不是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。

　　A.股東的姓名及住所

　　B.各股東所持股份數(shù)

　　C.各股東所持股票的編號(hào)

　　D.各股東可以賣出股票的日期

　　11.股票有多種價(jià)值，投資者平時(shí)較為關(guān)心的是________.

　　A.票面價(jià)值

　　B.帳面價(jià)值

　　C.清算價(jià)值

　　D.內(nèi)在價(jià)值

　　12.股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為________.

　　A.記名股票與不記名股票

　　B.普通股票與優(yōu)先股票

　　C.有面額股票與無(wú)面額股票

　　D.A股與B股（在我國(guó)的含義）

　　13.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按________利率和證券的有效期限折算今天的價(jià)值就是其理論價(jià)值。

　　A.當(dāng)前的市場(chǎng)利率

　　B.同期銀行貸款利率

　　C.同期銀行存款利率

　　D.資本成本

　　14.我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照________順序分配。

　　A.彌補(bǔ)虧損。提起法定盈余公積金。提起公益金。支付股利。提起任意盈余公積金

　　B.彌補(bǔ)虧損。提起任意盈余公積金。支付股利。提起法定盈余公積金。提起公益金

　　C.彌補(bǔ)虧損。提起法定盈余公積金。提起公益金。提起任意盈余公積金。支付股利

　　D.彌補(bǔ)虧損。支付股利。提起法定盈余公積金。提起公益金。提起任意盈余公積金

　　15.證券交易價(jià)格是通過(guò)________來(lái)確定的。

　　A.一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)價(jià)

　　B.證券供需雙方共同作用

　　C.拍賣方式

　　D.發(fā)行人和投資者協(xié)商

　　16.1999年11月，國(guó)務(wù)院頒布________br> A.《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》

　　B.《中華人民共和國(guó)公司法》

　　C.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　D.《中華人民共和國(guó)證券法》

　　17.有價(jià)證券的正常交易起著自發(fā)地分配________的作用。

　　A.實(shí)物資產(chǎn)

　　B.資本資產(chǎn)

　　C.閑置資產(chǎn)

　　D.貨幣資產(chǎn)

　　18.證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是________.

　　A.買賣差價(jià)

　　B.利息或紅利

　　C.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的資產(chǎn)增殖

　　D.虛擬資本價(jià)值

　　19.證券交易價(jià)格是通過(guò)________得以確定的。

　　A.證券商與投資者協(xié)商

　　B.一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)價(jià)

　　C.證券供求雙方共同作用

　　D.發(fā)行公司與證券商協(xié)商

　　20.當(dāng)公司的股價(jià)低于________時(shí)，股東最好的選擇的解散公司。

　　A.票面價(jià)值

　　B.內(nèi)在價(jià)值

　　C.清算價(jià)值

　　D.帳面價(jià)值

　　21.債券分為實(shí)物債券。憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是________.

　　A.券面形式

　　B.發(fā)行方式

　　C.流通方式

　　D.償還方式

　　22.在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫________.

　　A.單利債券

　　B.復(fù)利債券

　　C.貼現(xiàn)債券

　　D.累進(jìn)利率債券

　　23.債券有不同的風(fēng)險(xiǎn)，但主要來(lái)自利率的波動(dòng)，根據(jù)這一特點(diǎn)債券可以分為________.

　　A.固定利率債券與可變利率債券

　　B.單利債券與復(fù)利債券

　　C.固定利率債券與累進(jìn)利率債券

　　D.貼現(xiàn)利率債券與浮動(dòng)利率債券

　　24.浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤，其與市場(chǎng)利率的關(guān)系是________.

　　A.高于市場(chǎng)利率

　　B.低于市場(chǎng)利率

　　C.等于市場(chǎng)利率

　　D.沒(méi)有關(guān)系

　　25.證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)，但是它和許多其他的市場(chǎng)都有密切的關(guān)系，特別是________.

　　A.貨幣

　　B.商品

　　C.期權(quán)

　　D.期貨

　　26.目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是________.

　　A.實(shí)物債券

　　B.憑證式債券

　　C.記帳式債券

　　D.以上都不能在證交所交易

　　27.公債最初僅僅是政府________的手段。

　　A.籌措資金

　　B.擴(kuò)大公共事業(yè)開支

　　C.彌補(bǔ)赤字

　　D.實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策。進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具

　　28.我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國(guó)債，從使用方向來(lái)看屬于——。

　　A.建設(shè)國(guó)債

　　B.特種國(guó)債

　　C.赤字國(guó)債

　　D.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

　　29.依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為________.

　　A.流通國(guó)債與非流通國(guó)債

　　B.實(shí)物國(guó)債與貨幣國(guó)債

　　C.短期國(guó)債與中長(zhǎng)期國(guó)債

　　D.實(shí)物債券與貨幣債券

　　30.我國(guó)在50年代發(fā)行的國(guó)債有________.

　　A.國(guó)庫(kù)券

　　B.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　C.財(cái)政證券

　　D.國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

　　31.我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開是在________年。

　　A.1985

　　B.1987

　　C.1988

　　D.1990

　　32.國(guó)家建設(shè)債券發(fā)行過(guò)________次。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　33.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)________年代初期。

　　A.60

　　B.70

　　C.80

　　D.90

　　34.下列基金中，一般而言________的年管理費(fèi)用率最低。

　　A.債券基金

　　B.股票基金

　　C.實(shí)業(yè)基金

　　D.貨幣基金

　　35.與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時(shí)才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補(bǔ)發(fā)的公司債是________.

　　A.保證公司債

　　B.收益公司債

　　C.累積優(yōu)先股

　　D.普通股

　　36.企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中________不是其期限。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.9個(gè)月

　　D.1年

　　37.債券年利息收入與債券面額之比率稱為________.

　　A.票面收益率

　　B.持有期收益率

　　C.到期收益率

　　D.利息收益率

　　38.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是________的需要而產(chǎn)生的。

　　A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　39.某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，公司股票市價(jià)為每股15.4 元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認(rèn)購(gòu)價(jià)為13元，其中每認(rèn)購(gòu)1股新股需要7個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的理論價(jià)格為________

　　A 0.40元

　　B.0.30元

　　C.24/70 元

　　D.0

　　40.編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為________.

　　A.選擇樣本股。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正。選定某基期。指數(shù)化

　　B.指數(shù)化。選擇樣本股。選定某基期。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正

　　C.選擇樣本股。選定某基期。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正。指數(shù)化

　　D.選定某基期。選擇樣本股。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正。指數(shù)化