證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎知識》模擬試題(2)

　　一、單項選擇題

　　1.以有價證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本是 ________.

　　A.實際資本

　　B.虛擬資本

　　C.生產資本

　　D.貨幣資本

　　2.按________，我們可以把金融市場分為貨幣市場和資本市場。

　　A.交易的對象

　　B.交易的性質

　　C.交易對象的期限

　　D.交割的時間

　　3.在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是________的買賣。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.商業(yè)票據

　　D.國家債券

　　4.美國的證券市場是從買賣________開始的。

　　A.商業(yè)票據

　　B.企業(yè)債券

　　C.政府債券

　　D.股票

　　5.1952年中國最后被關閉的證券交易所是________.

　　A.天津證券交易所

　　B.北平證券交易所

　　C.上海股份公所

　　D.青島市物品證券交易所

　　6.在證券市場發(fā)展初期股票在企業(yè)內部的發(fā)行方式是________.

　　A.定向募集

　　B.認購證

　　B.與儲蓄存單掛鉤

　　D.上網定價

　　7.1999年7月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關于進一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對總股本超過________元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對公眾上網發(fā)行相結合的方式。

　　A.6億

　　B.5億

　　C.4億

　　D.3億

　　8.在我國，由于實施分業(yè)經營，不同的金融機構只能從事一定的業(yè)務。下面________是間接融資的金融機構。

　　A.證券公司

　　B.非銀行金融機構

　　C.商業(yè)銀行

　　D.保險公司

　　9.股票從性質上看，是一種________證券。

　　A.物權證券

　　B.債權證券

　　C.綜合權利證券

　　D.既是物權證券又是債權證券

　　10.記名股票必須置備股東名冊，其中________不是股東名冊的必備事項。

　　A.股東的姓名及住所

　　B.各股東所持股份數

　　C.各股東所持股票的編號

　　D.各股東可以賣出股票的日期

　　11.股票有多種價值，投資者平時較為關心的是________.

　　A.票面價值

　　B.帳面價值

　　C.清算價值

　　D.內在價值

　　12.股票有不同的分法，按照股東權益的不同的可以分為________.

　　A.記名股票與不記名股票

　　B.普通股票與優(yōu)先股票

　　C.有面額股票與無面額股票

　　D.A股與B股（在我國的含義）

　　13.股票及其他有價證券的理論價格是根據現值理論，將股票的期值按________利率和證券的有效期限折算今天的價值就是其理論價值。

　　A.當前的市場利率

　　B.同期銀行貸款利率

　　C.同期銀行存款利率

　　D.資本成本

　　14.我國有關法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照________順序分配。

　　A.彌補虧損。提起法定盈余公積金。提起公益金。支付股利。提起任意盈余公積金

　　B.彌補虧損。提起任意盈余公積金。支付股利。提起法定盈余公積金。提起公益金

　　C.彌補虧損。提起法定盈余公積金。提起公益金。提起任意盈余公積金。支付股利

　　D.彌補虧損。支付股利。提起法定盈余公積金。提起公益金。提起任意盈余公積金

　　15.證券交易價格是通過________來確定的。

　　A.一級市場上的公開競價

　　B.證券供需雙方共同作用

　　C.拍賣方式

　　D.發(fā)行人和投資者協(xié)商

　　16.1999年11月，國務院頒布________br> A.《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》

　　B.《中華人民共和國公司法》

　　C.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　D.《中華人民共和國證券法》

　　17.有價證券的正常交易起著自發(fā)地分配________的作用。

　　A.實物資產

　　B.資本資產

　　C.閑置資產

　　D.貨幣資產

　　18.證券持有者可以獲得一定數額的收益，這是投資者轉讓資金使用權的報酬。此報酬的最終源泉是________.

　　A.買賣差價

　　B.利息或紅利

　　C.生產經營過程中的資產增殖

　　D.虛擬資本價值

　　19.證券交易價格是通過________得以確定的。

　　A.證券商與投資者協(xié)商

　　B.一級市場上的公開競價

　　C.證券供求雙方共同作用

　　D.發(fā)行公司與證券商協(xié)商

　　20.當公司的股價低于________時，股東最好的選擇的解散公司。

　　A.票面價值

　　B.內在價值

　　C.清算價值

　　D.帳面價值

　　21.債券分為實物債券。憑證式債券和記帳式債券的依據是________.

　　A.券面形式

　　B.發(fā)行方式

　　C.流通方式

　　D.償還方式

　　22.在票面上不標明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫________.

　　A.單利債券

　　B.復利債券

　　C.貼現債券

　　D.累進利率債券

　　23.債券有不同的風險，但主要來自利率的波動，根據這一特點債券可以分為________.

　　A.固定利率債券與可變利率債券

　　B.單利債券與復利債券

　　C.固定利率債券與累進利率債券

　　D.貼現利率債券與浮動利率債券

　　24.浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，其與市場利率的關系是________.

　　A.高于市場利率

　　B.低于市場利率

　　C.等于市場利率

　　D.沒有關系

　　25.證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關系，特別是________.

　　A.貨幣

　　B.商品

　　C.期權

　　D.期貨

　　26.目前，能在上海證交所進行交易的債券是________.

　　A.實物債券

　　B.憑證式債券

　　C.記帳式債券

　　D.以上都不能在證交所交易

　　27.公債最初僅僅是政府________的手段。

　　A.籌措資金

　　B.擴大公共事業(yè)開支

　　C.彌補赤字

　　D.實施宏觀經濟政策。進行宏觀調控的工具

　　28.我國在亞洲金融危機之后，為啟動內需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于——。

　　A.建設國債

　　B.特種國債

　　C.赤字國債

　　D.戰(zhàn)爭國債

　　29.依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為________.

　　A.流通國債與非流通國債

　　B.實物國債與貨幣國債

　　C.短期國債與中長期國債

　　D.實物債券與貨幣債券

　　30.我國在50年代發(fā)行的國債有________.

　　A.國庫券

　　B.國家重點建設債券

　　C.財政證券

　　D.國家經濟建設公債

　　31.我國國庫券轉讓市場的全面放開是在________年。

　　A.1985

　　B.1987

　　C.1988

　　D.1990

　　32.國家建設債券發(fā)行過________次。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　33.我國發(fā)行國際債券始于20世紀________年代初期。

　　A.60

　　B.70

　　C.80

　　D.90

　　34.下列基金中，一般而言________的年管理費用率最低。

　　A.債券基金

　　B.股票基金

　　C.實業(yè)基金

　　D.貨幣基金

　　35.與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補發(fā)的公司債是________.

　　A.保證公司債

　　B.收益公司債

　　C.累積優(yōu)先股

　　D.普通股

　　36.企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中________不是其期限。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.9個月

　　D.1年

　　37.債券年利息收入與債券面額之比率稱為________.

　　A.票面收益率

　　B.持有期收益率

　　C.到期收益率

　　D.利息收益率

　　38.股票價格指數期貨是為適應人們管理股市風險，尤其是________的需要而產生的。

　　A.系統(tǒng)性風險

　　B.非系統(tǒng)性風險

　　C.信用風險

　　D.財務風險

　　39.某公司發(fā)行優(yōu)先認股權，公司股票市價為每股15.4 元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認購價為13元，其中每認購1股新股需要7個優(yōu)先認股權，該股票附有優(yōu)先認股權。這該公司的優(yōu)先認股權的理論價格為________

　　A 0.40元

　　B.0.30元

　　C.24/70 元

　　D.0

　　40.編制股票價格指數的四個步驟依次為________.

　　A.選擇樣本股。計算計算期平均股價，并作必要的修正。選定某基期。指數化

　　B.指數化。選擇樣本股。選定某基期。計算計算期平均股價，并作必要的修正

　　C.選擇樣本股。選定某基期。計算計算期平均股價，并作必要的修正。指數化

　　D.選定某基期。選擇樣本股。計算計算期平均股價，并作必要的修正。指數化