證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎知識》模擬試題(2)

　　21.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通的活動。下面________是直接融通的工具。

　　A.股票

　　B.定期存單

　　C.CDs

　　D.公司債券

　　22.金融市場上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。貨幣市場是融通短期資金的市場，下面________是貨幣市場。

　　A.回購協(xié)議市場

　　B.商業(yè)票據(jù)市場

　　C.基金市場

　　D.保險市場

　　23.證券市場的基本功能有________.

　　A.籌資功能

　　B.資本定價

　　C.資本配置

　　D.流通功能

　　24.我國《公司法》規(guī)定，股票采用書面形式或國務院證券管理部門規(guī)定的其他形式。股票應載明的主要事項有________.

　　A.公司名稱

　　B.公司登記成立的日期

　　C.股票種類

　　D.股票的編號

　　25.股票具有以下________幾個特征。

　　A.收益性

　　B.風險性

　　C.流動性

　　D.波動性

　　26.普通股票有________基本特征。

　　A.比其他股票更基本。更重要的股票

　　B.是最標準的股票

　　C.風險最大的股票

　　D.和其他股票相比沒有特點

　　27.優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為________.

　　A.累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票

　　B.參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票

　　C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　D.可調(diào)整優(yōu)先股票與固定優(yōu)先股票

　　28.我國現(xiàn)在的股票按投資主體來分，可以分為________不同的類型。

　　A.國家股

　　B.法人股

　　C.社會公眾股

　　D.外資股

　　29.債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價證券。從中我們可以知道________.

　　A.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體

　　B.投資者是出借資金的經(jīng)濟主體

　　C.發(fā)行人需要在一定時期還本付息

　　D.反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務關系，而且是這一關系的法律憑證

　　30.債券作為證明債權(quán)債務關系的憑證，一般用具有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素有________.

　　A.票面價值

　　B.償還期限

　　C.利率

　　D.債券發(fā)行者的名稱

　　31.未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為________.

　　A.非掛牌證券

　　B.非上市證券

　　C.場外證券

　　D.停牌證券

　　32.我國《公司法》規(guī)定，股票采用的形式有________.

　　A.紙面形式

　　B.電子符號形式

　　C.記帳形式

　　D.國務院證券管理部門規(guī)定的其他形式

　　33.金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點有________.

　　A.價格決定不同

　　B.交易目的不同

　　C.結(jié)算方式不同

　　D.交易對象不同

　　34.可以在市場上流通轉(zhuǎn)讓的債券是________.

　　A.實物債券

　　B.憑證式債券

　　C.記帳式債券

　　D.以上都不能流通轉(zhuǎn)讓

　　35.債券寬限期過之后，發(fā)行人可以自由確定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為________.

　　A.定期償還

　　B.任意償還

　　C.定時償還

　　D.隨時償還

　　36.債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在________.

　　A.兩者的權(quán)利不一樣

　　B.兩者的目的不一樣

　　C.兩者的期限不一樣

　　D.兩者的收益率不一樣

　　37.根據(jù)舉借國債對其使用方向的規(guī)定，國債可以分為________.

　　A.赤字國債

　　B.建設國債

　　C.戰(zhàn)爭國債

　　D.特種國債

　　38.我國在50年代發(fā)行的國債有________.

　　A.國家經(jīng)濟建設公債

　　B.國庫券

　　C.人民勝利折實公債

　　D.國家建設債券

　　39.發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構(gòu)擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有________的特點。

　　A.專用性

　　B.集中性

　　C.高利性

　　D.流動性

　　40.我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進行審批。我國企業(yè)債券的種類有________.

　　A.重點企業(yè)債券

　　B.地方企業(yè)債券

　　C.企業(yè)短期融資券

　　D.住宅建設債券

　　41.企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中——是其期限。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.9個月

　　D.1年

　　42.國際債券同國內(nèi)債券相比具有________的特點。

　　A.資金來源廣

　　B.發(fā)行規(guī)模大

　　C.存在匯率風險

　　D.有國家主權(quán)保障

　　43.金融期貨已經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在________.

　　A.期貨投資者的急速增加

　　B.金融期貨種類的發(fā)展

　　C.金融期貨市場的發(fā)展

　　D.金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展

　　44.可轉(zhuǎn)換證券主要分為________.

　　A.可轉(zhuǎn)換普通股票

　　B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　C.可轉(zhuǎn)換國債

　　D.可轉(zhuǎn)換公司債

　　45.下列因素中，與認股權(quán)證價值成正比例的有________.

　　A.普通股的市價

　　B.剩余有效期限

　　C.換股比例

　　D.認股價格

　　46.公司發(fā)行優(yōu)先認股權(quán)的目的為________.

　　A.不改變老股東對公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利

　　B.因發(fā)行新股將導致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風險補償

　　C.增加新發(fā)行股票對股東的吸引力

　　D.增加認購股票的投資者的數(shù)量

　　47.備兌憑證的作用________.

　　A.增加股票的流動性

　　B.創(chuàng)造新的投資機會

　　C.增加投資者人數(shù)

　　D.避開監(jiān)管

　　48.根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為________.

　　A.證券發(fā)行市場

　　B.證券承銷市場

　　C.證券經(jīng)紀市場

　　D.證券交易市場

　　49.證券發(fā)行市場由________組成。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.證券監(jiān)管機構(gòu)

　　C.證券投資者

　　D.證券中介機構(gòu)

　　50.證券發(fā)行市場的基本功能________.

　　A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

　　B.為資金供應者提供投資和獲利的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化

　　C.形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化

　　D.為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風險的途徑