證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題(2)

　　41.一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)開(kāi)_______.

　　A.地方政府債券。公司債券。金融債券

　　B.金融債券。公司債券。地方政府債券

　　C.地方政府債券。金融債券。公司債券

　　D.金融債券。地方政府債券。公司債券

　　42.向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣_(tái)_______元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.五千萬(wàn)

　　B.一億

　　C.二億

　　D.三億

　　43.持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份________的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報(bào)告。

　　A.百分之三

　　B.百分之五

　　C.百分之十

　　D.百分之十五

　　44.設(shè)立綜合類證券公司，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_______元。

　　A.一億

　　B.二億

　　C.三億

　　D.五億

　　45.經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_______元。

　　A.五千萬(wàn)

　　B.一億

　　C.二億

　　D.三億

　　46.證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由________承擔(dān)責(zé)任。

　　A.直接責(zé)任人

　　B.證券公司和直接責(zé)任人連帶

　　C.所屬證券公司

　　D.證券交易所

　　47.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取________的措施。

　　A 技術(shù)性停牌

　　B.政策性停牌

　　C.臨時(shí)停市

　　D.休市

　　48.臨時(shí)停市________.

　　A.由國(guó)務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行

　　B.由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行

　　C.由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸��?/P>

　　D.由證券交易所決定，并報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　49.證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由________制定。

　　A.會(huì)員大會(huì)

　　B.理事會(huì)

　　C.股東大會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　50.專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)________年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　51.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用。會(huì)員費(fèi)。席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立________.

　　A.補(bǔ)償基金

　　B.投資基金

　　C.保證基金

　　D.風(fēng)險(xiǎn)基金

　　52.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金凈資產(chǎn)的________.

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　53.上市公司欲改變招股說(shuō)明書所列資金用途，必須經(jīng)過(guò)________批準(zhǔn)。

　　A.發(fā)行審核委員會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.股東大會(huì)

　　D.證券交易所

　　54.貼現(xiàn)債券通常在票面上________，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。

　　A.不規(guī)定利率

　　B.規(guī)定利率

　　C.不標(biāo)明折價(jià)率

　　D.標(biāo)明折價(jià)率

　　55.債券分為實(shí)物債券。憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是________.

　　A.發(fā)行方式

　　B.流通發(fā)行

　　C.券面形式

　　D.付息方式

　　56.公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是________.

　　A.保證公司債券

　　B.參與公司債券

　　C.信用債券

　　D.建業(yè)債券

　　57.公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有________記錄。

　　A最近3年連續(xù)盈利

　　B.3年盈利

　　C.5年盈利

　　D.最近5年連續(xù)盈利

　　58.揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為_(kāi)_______.

　　A.美元

　　B.日元

　　C.發(fā)行國(guó)貨幣

　　D.國(guó)際貨幣單位

　　59.對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由________作出決議。

　　A全體股東

　　B.股東大會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.董事會(huì)

　　60.申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)其實(shí)有資本不得少于________人民幣。

　　A.20萬(wàn)

　　B.30萬(wàn)

　　C.40萬(wàn)

　　D.50萬(wàn)

　　61.公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后________日內(nèi)編制完成中期報(bào)告。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　62.我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn) 投資于股票，它至少要購(gòu)買________家上市公司的股票。

　　A.10家

　　B.8家

　　C.6家

　　D.12家

　　63.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票在證券交易所上市，持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于________人。

　　A.1000

　　B.10000

　　C.2000

　　D.20000

　　64.根據(jù)我國(guó)《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于________的行為。

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.操縱市場(chǎng)

　　C.欺詐客戶

　　D.虛假陳述

　　65.期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對(duì)________的補(bǔ)償。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.通脹風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　66.下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說(shuō)法錯(cuò)誤的是________.

　　A.是法人

　　B.以營(yíng)利為目的

　　C.設(shè)立須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)

　　D.為證券交易提供集中的登記。托管與結(jié)算服務(wù)

　　67.對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門為_(kāi)_______.

　　A.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　68.根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由________推薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。

　　A.另一家上市公司

　　B.證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)

　　C.主承銷商

　　D.承銷團(tuán)

　　69.下列行為方式不屬于操縱市場(chǎng)的為_(kāi)_______.

　　A.虛買虛賣

　　B.合謀

　　C.內(nèi)幕交易

　　D.連續(xù)交易操縱

　　70.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)實(shí)行的職權(quán)________.

　　A.制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案

　　B.制定公司的基本管理制度

　　C.執(zhí)行股東大會(huì)的決議

　　D.對(duì)公司增發(fā)新股作出決定