41.一般而言,下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)開(kāi)_______.
A.地方政府債券。公司債券。金融債券
B.金融債券。公司債券。地方政府債券
C.地方政府債券。金融債券。公司債券
D.金融債券。地方政府債券。公司債券
42.向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣_(tái)_______元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.五千萬(wàn)
B.一億
C.二億
D.三億
43.持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份________的股東,應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報(bào)告。
A.百分之三
B.百分之五
C.百分之十
D.百分之十五
44.設(shè)立綜合類證券公司,其注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_______元。
A.一億
B.二億
C.三億
D.五億
45.經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_______元。
A.五千萬(wàn)
B.一億
C.二億
D.三億
46.證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的,則由________承擔(dān)責(zé)任。
A.直接責(zé)任人
B.證券公司和直接責(zé)任人連帶
C.所屬證券公司
D.證券交易所
47.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí),證券交易所將采取________的措施。
A 技術(shù)性停牌
B.政策性停牌
C.臨時(shí)停市
D.休市
48.臨時(shí)停市________.
A.由國(guó)務(wù)院決定,證券交易所執(zhí)行
B.由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定,證券交易所執(zhí)行
C.由證券交易所決定,并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸?/P>
D.由證券交易所決定,并報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
49.證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由________制定。
A.會(huì)員大會(huì)
B.理事會(huì)
C.股東大會(huì)
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
50.專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員,必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)________年以上的經(jīng)驗(yàn)。
A.1
B.2
C.3
D.4
51.根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用。會(huì)員費(fèi)。席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立________.
A.補(bǔ)償基金
B.投資基金
C.保證基金
D.風(fēng)險(xiǎn)基金
52.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定,一個(gè)基金持有一家上市公司的股票,不得超過(guò)該基金凈資產(chǎn)的________.
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
53.上市公司欲改變招股說(shuō)明書所列資金用途,必須經(jīng)過(guò)________批準(zhǔn)。
A.發(fā)行審核委員會(huì)
B.董事會(huì)
C.股東大會(huì)
D.證券交易所
54.貼現(xiàn)債券通常在票面上________,是一種折價(jià)發(fā)行的債券。
A.不規(guī)定利率
B.規(guī)定利率
C.不標(biāo)明折價(jià)率
D.標(biāo)明折價(jià)率
55.債券分為實(shí)物債券。憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是________.
A.發(fā)行方式
B.流通發(fā)行
C.券面形式
D.付息方式
56.公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是________.
A.保證公司債券
B.參與公司債券
C.信用債券
D.建業(yè)債券
57.公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有________記錄。
A最近3年連續(xù)盈利
B.3年盈利
C.5年盈利
D.最近5年連續(xù)盈利
58.揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為_(kāi)_______.
A.美元
B.日元
C.發(fā)行國(guó)貨幣
D.國(guó)際貨幣單位
59.對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本,應(yīng)由________作出決議。
A全體股東
B.股東大會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.董事會(huì)
60.申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)其實(shí)有資本不得少于________人民幣。
A.20萬(wàn)
B.30萬(wàn)
C.40萬(wàn)
D.50萬(wàn)
61.公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后________日內(nèi)編制完成中期報(bào)告。
A.30
B.45
C.60
D.90
62.我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定,一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn) 投資于股票,它至少要購(gòu)買________家上市公司的股票。
A.10家
B.8家
C.6家
D.12家
63.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定,股份有限公司申請(qǐng)其股票在證券交易所上市,持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于________人。
A.1000
B.10000
C.2000
D.20000
64.根據(jù)我國(guó)《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于________的行為。
A.內(nèi)幕交易
B.操縱市場(chǎng)
C.欺詐客戶
D.虛假陳述
65.期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高,這是對(duì)________的補(bǔ)償。
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.通脹風(fēng)險(xiǎn)
C.利率風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
66.下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說(shuō)法錯(cuò)誤的是________.
A.是法人
B.以營(yíng)利為目的
C.設(shè)立須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)
D.為證券交易提供集中的登記。托管與結(jié)算服務(wù)
67.對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門為_(kāi)_______.
A.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
68.根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定,股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由________推薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。
A.另一家上市公司
B.證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)
C.主承銷商
D.承銷團(tuán)
69.下列行為方式不屬于操縱市場(chǎng)的為_(kāi)_______.
A.虛買虛賣
B.合謀
C.內(nèi)幕交易
D.連續(xù)交易操縱
70.根據(jù)《公司法》的規(guī)定,下列那項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)實(shí)行的職權(quán)________.
A.制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案
B.制定公司的基本管理制度
C.執(zhí)行股東大會(huì)的決議
D.對(duì)公司增發(fā)新股作出決定
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