2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(2)

　　41. 上海市場(chǎng)行權(quán)交收期為T(mén)+1日日終。

　　42. 按照客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管方式，證券公司負(fù)責(zé)客戶(hù)證券交易的委托、清算與交收，擔(dān)任客戶(hù)交易結(jié)算資金的會(huì)計(jì)記賬主體，并向存管銀行提供客戶(hù)交易結(jié)算資金明細(xì)賬。

　　43. 只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　44. 根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的由同一托管機(jī)構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用同一個(gè)專(zhuān)用交易單元。

　　45. 如果公司遭受各種程度虧損的信息尚未公開(kāi)，則該信息屬于內(nèi)幕信息。

　　46. 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)按年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計(jì)表。

　　47. 回購(gòu)到期日，交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄，無(wú)需交易雙方再行申報(bào)。

　　48. 在深圳證券交易所交易市場(chǎng)，投資者如需查詢(xún)股票賬戶(hù)上所持證券，一般情況下可直接在其托管證券的營(yíng)業(yè)部查詢(xún)。

　　49. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)之一是：安全運(yùn)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)。

　　50. 在自營(yíng)業(yè)務(wù)決策管理中，董事會(huì)是最高決策機(jī)構(gòu)。

　　51. 政策風(fēng)險(xiǎn)是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

　　52. 融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入證券或者出借證券供其賣(mài)出，并由客戶(hù)交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　53. 上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照證券公司席位進(jìn)行申報(bào)。

　　54. 設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數(shù)額不得低于人民幣20萬(wàn)元。

　　55. 交易的風(fēng)險(xiǎn)性是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)。

　　56. 在融資融券業(yè)務(wù)合同中，客戶(hù)承諾，不轉(zhuǎn)讓其各項(xiàng)權(quán)利與義務(wù)。

　　57. 根據(jù)《關(guān)于銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》的規(guī)定：商業(yè)銀行間的回購(gòu)業(yè)務(wù)既可以在全國(guó)同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外進(jìn)行。

　　58. 根據(jù)證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較高的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格。

　　59. 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的標(biāo)準(zhǔn)券是一種非虛擬的回購(gòu)綜合債券。

　　60. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，退還多得利潤(rùn)。