2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(2)

　　36. 在債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，正回購方也就是( )。

　　A. 賣出回購方

　　B. 資金融入方

　　C. 買入返售方

　　D. 資金融出方

　　37. 在融資融券業(yè)務(wù)合同中，客戶與證券公司雙方的聲明與保證包括( )等。

　　A. 證券公司具有合法的融資融券交易主體資格

　　B. 雙方均自愿遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定

　　C. 客戶自行承擔(dān)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)和損失

　　D. 雙方用于融資融券交易的資產(chǎn)來源合法

　　38. 證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有( )。

　　A. 公開

　　B. 充分

　　C. 公平

　　D. 公正

　　39. 關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，以下說法正確的有( )。

　　A. 以資融券方在交易所回購交易開始時(shí)其申報(bào)買賣部位為賣出(S)

　　B. 在上海證券交易所，委托數(shù)量必須是1萬元面值及其整數(shù)倍

　　C. 計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益

　　D. 在上海證券交易所，回購交易每筆申報(bào)限量最大不得超過2萬手

　　40. 目前，具有全國銀行間債券回購市場代理人資格的機(jī)構(gòu)主要有( )。

　　A. 國有獨(dú)資商業(yè)銀行

　　B. 股份制商業(yè)銀行

　　C. 所有城市商業(yè)銀行

　　D. 部分符合條件的城市商業(yè)銀行